出自:平安银行

客户申请存单换回对公定期存款开户证实书，需提交（）
A:存单
B:贷款本息归还凭证
C:单位定期开户证实书
D:存单及贷款本息归还凭证
失票人可凭人民法院出具的其享有该本/汇票票据权利及实际结算金额的证明及经办人身份证原件，出票行对本汇票进行解挂后，向持票人付款时，使用（）交易处理。
A:592203本汇票兑付-逾期付款
B:592203本汇票兑付-正常解付
C:592204本汇票未用退回-未用退回
D:592204本汇票未用退回-逾期退回
联名账户存款人在（）中自行选择并约定支取方式。
A:《平安银行个人联名存款账户协议书》
B:《平安银行个人联名存款账户开户申请书》
C:《平安银行个人联名存款账户约定书》
D:《平安银行个人存款账户开户申请书》
开户行应当建立联系电话号码与个人身份证件号码的一一对应关系，对多个存款人使用同一联系电话号码开立和使用账户的，应联系相关当事人进行确认。对于无法证明合理性的，应当对相关银行账户（）
A:进行止付
B:暂停非柜面业务
C:进行销户处理
D:以上都是
柜员日初双人开箱后，双人卡把清点现金大数、金银制品等，核对无误后方可对外营业。
单位银行结算账户向个人银行结算账户支付款项单笔（），付款单位若在付款用途栏或备注栏注明事由，可不出具付款依据（注明的事由需符合本条第（一）款的规定）。付款单位应对支付款项事由的真实性、合法性负责。
A:超过5万元人民币
B:超过10万元人民币
C:5万元人民币
D:10万元人民币
当等候人数≥6人时，厅堂主管必须出来巡视厅堂，巡视各岗位。
保证金属于客户或第三方为担保其与银行履行具体业务或产品时存入的，账户内保证金款项必须专款专用。保证金账户不得作为结算账户使用，不得直接办理客户对外支付或现金支取。
对于在商票系统中完成承兑记账的汇票，打票机构需在当日，最迟至下一日营业结束前完成配号工作。打票机构运营经理或其指定人员需在商票系统中查询，确保作业中心上一日为本机构登记的所有银行承兑汇票已经配号完毕。
关于个人客户风险测评办理说法错误的是（）。
A:理财销售人员需协助客户完成《客户风险承受度评估报告》中的问卷填写，理财销售人员需向客户详细讲解问卷每题内容及含义
B:该交易不支持冲销
C:柜员需核查身份证件是否齐全真实有效，护照、军官证、港澳台通行证等证件不允许受理
D:客户的首次风险测评须在柜面进行评估
人民币保证金，当设定利率高于基准利率时，无需经业务主管部门进行价格审批。
客户首次购买平安银行理财产品前，需要先进行（）。
A:风险承受能力评估
B:身份核实
C:查询账户信息
D:出示辅助证件
内控合规主任的考核内容中的次核心指标：针对合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新等内容，由（）负责评价。
A:总行运营管理部
B:分行运营管理部
C:分行零售风险管理部
D:零售HR
单位账户自开户之日起6个月内无客户主动发起的资金类交易，银行将采取如下何种管控措施（）。
A:止付相关账户
B:将账户转久悬处理
C:暂停账户非柜面业务
D:将存款人列入运营关注名单
境内同业存放账户是指境内同业客户因结算和业务合作等需要而在平安银行开立的（）存款账户。
A:人民币
B:外币
C:本外币
口袋财务支持代发工资业务，以下说法正确的是（）
A:仅支持平安银行代发
B:支持平安银行和跨行代发
C:口袋财务代发免费
企业网银开户需要电话核实，内控经理或指定授权人员需根据结算账号开户资料预留的单位负责人或财务负责人的联系方式进行电话核实，核实无误后，在申请表上注明“已电话确认**（服务内容）”的字样，签署审批意见，并加盖个人名章。
同业投资类存放账户开户，存款人与我*行签署协议中明确无需预留印鉴的，可不提供预留印鉴卡片，相关开户证实书等资料由开户行留存保管，款项到期按协议要求划款路径划回，开户行保管的开户证实书纳入“610代保管开户证实书”表外科目核算，表外科目按照存款金额核算。
重要事项报告范围具体如下（）。
A:影响正常营业及营业场所安全事件
B:涉及运营案件、违规、重大差错事件
C:重要运营要素遗失事件
D:发现或堵截重大风险隐患
E:涉及司法诉讼类风险事件
F:涉及人员的重要事项
G:其他
香港地区境外机构主要证照资料包括：公司注册证明书、商业登记证、良好状况证明书、出任董事同意书等。
有我*行同业活期结算账户的同业定期账户开户可免电话查证，其他均需要进行电话查证。
分行需对已开立的境外机构账户实行年检制度。境外机构注册地在香港的，可通过（）途径年检。
A:营业执照年检标识
B:企业提供良好状况证明书或有效期内的注册代理证明书
C:香港商业登记署网站核查公司是否在册并打印留档
D:需客户按照当地法律法规提供有效的证明材料
各级机构应当在规定范围内进行联网核查，未经（）允许，不得随意扩大联网核查业务范围，不得进行与联网核查业务无关的客户身份核查操作。
A:分行
B:支行
C:内控经理
D:总行
各渠道不得通过电视、电台渠道对具体理财产品进行宣传；通过电话、传真、短信、邮件等方式开展理财产品宣传时，如客户明确表示不同意，不得再通过此种方式向客户开展理财产品宣传。
高资产净值客户是满足下列条件之一的个人客户（）。
A:单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人
B:认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人
C:个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近三年内每年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人。
D:个人收入在最近三年每年超过30万元人民币或者家庭合计收入在最近三年内每年超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人。
（）以下未成年人不可购买我*行风险评级为四级（中高）风险（含）等级以上理财产品。
A:16岁（含）
B:16岁（不含）
C:18岁（含）
D:18岁（不含）
下列有关开户限制说法正确的有（）。
A:客户在同一个营业网点可以同时开立基本账户和一般账户
B:客户在同一个营业网点可以同时开立基本账户和专用账户
C:客户因不用结算用途可以在同一营业网点开立两个以上一般账户
D:异地建筑施工单位可以凭同一份施工合同同时在两个营业网点开立临时存款账户
E:预算单位可以凭同一证明文件同时在两个营业网点开立专用存款账户
参照2016年1月1日起施行的《会计档案管理办法》规定，运营档案的保管期限分为永久和定期两类，定期保管期限为（），国家法律、法规、规章、制度另有规定的，从其规定。
A:3年和5年
B:5年和10年
C:10年和15年
D:10年和30年
保证金的转入必须按照最新的业务管理办法中的审批流程办理，由业务部门根据质押、担保等授信合同出据《保证金转入审核表》或EOA，并明确（）
A:期限
B:利率
C:计息方法
D:利息
（）可受理账户开户行为我*行任一支行的跨分行协助公安机关查询、冻结业务。
A:各支行
B:各分行集中作业中心
C:各分行营业部
D:深圳分行总行营业部
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