出自:证券交易

证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审查。
A:真实性
B:准确性
C:可靠性
D:合法性
关于交收违约处理，下列说法正确的是（　）。
A:如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
B:如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
C:如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
D:发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
协议平台接受交易用户申报的类型包括（）
A:单边报价
B:定价申报
C:双边报价
D:委托申报
证券公司在履行通知送达业务中，通知内容有哪些？（）
A:补仓通知
B:平仓通知
C:合约（合同）到期通知
D:提前了结融资融券关系通知
E:偿还债务通知
我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）
A:2004年5月底
B:2005年4月底
C:2005年5月底
D:2006年1月底
客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。
A:客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人
B:客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人
C:客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人
D:客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人
证券交收包括（）。
A:中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
B:结算参与人与客户之间的证券交收
C:结算参与人、客户、证券公司的证券交收
D:结算公司与客户之间的证券交收
客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。
A:融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×买入价格）×100％
B:融资保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
C:融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×证券市价）×100％
D:融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×收盘价）×100%
经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。（）
如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将从违约第（）日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。
A:1
B:2
C:3
D:4
证券公司分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等业务事项。（）
按照我国现行制度的规定，（　）交易必须缴纳证券交易印花税。
A:证券投资资金
B:债券现货
C:债券回购
D:股票
集合资产管理合同当事人该项内容包括委托人、管理人、托管人的名称（自然人委托人的姓名、身份证号码）、住所、法定代表人、有效联系方式等。（）
在全国银行间债券市场质押式回购询价时，若参与者对成交通知单的内容有疑问或歧义，则以交易系统的成交记录为准。（）
中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。
A:活期存款利率
B:活期贷款利率
C:定期存款利率
D:拆借利率
关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）
A:风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
B:风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
C:风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
D:风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失
下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法，正确的有（）。
A:一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类
B:证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任
C:对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释
D:正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择
按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。
A:会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B:会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C:会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D:会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
开放式基金和封闭式基金的区别在于（　）。
A:封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易
B:开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的
C:开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费
D:开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金证券，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券
E:开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金通常具有一个封闭期
在证券自营买卖中，其买卖的收益与收益由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。（）
投资者进行柜台委托时，必须提供（　），并填写委托单。
A:投资者本人或其授权代理人的身份证
B:投资者的资金账户卡
C:投资者的证券账户卡
D:其他证明投资者身份的材料
证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。
A:30
B:50
C:60
D:90
证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（）出具法律意见。
A:真实性
B:准确性
C:完整性
D:可行性
可充抵保证金证券连续停牌时间超过30天或未确定恢复交易日的，暂停交易期间，证券的公允价值如何计算？（）
A:按照停牌前一日的收盘价计算
B:按照行业指数最新收盘价计算，其中指数选用证券交易所、监管机构或中国证券业协会公开发布的行业指数
C:采用指数收益法估值，证券公允价值＝证券停牌日收盘价*行业指数最新收盘价/行业指数停牌日收盘价
D:不计算
关于证券账户，下列说法正确的是（　）。
A:证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B:证券账户是证券公司为投资者开立的
C:证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D:证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的（），且账户名称与结算参与人名称应当一致。
A:交收担保品证券账户
B:客户交易结算资金专用存款账户
C:自有资金专用存款账户
D:专用待清偿证券账户
在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。
个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。
A:专用于信用交易的银行卡
B:银行及客户己盖章、签字的客户信用资金存管协议
C:本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件
D:担保人身份证明原件及复印件
证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。
A:没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B:没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款
C:对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
D:对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款
从事IB业务的证券公司只能接受（　）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A:全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B:全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C:全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D:全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
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