出自:证券交易

上海证券交易所当日账户开立，（　）日生效。
A:T+1
B:T
C:T+2
D:T+3
从内容上看，权证具有（　）特质
A:期权
B:所有权
C:约定交易
D:远期交易
对融资方违约的交易，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（）日可用。
A:R
B:R+1
C:R+2
D:R+3
根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为（　）。
A:股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%
B:基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%
C:股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%
D:基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50.
自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
A:6个月，次日
B:3个月，次日
C:6个月，当日
D:3个月，当日
对于以下（）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。
A:不合格账户
B:客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致
C:有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致
D:在登记结算系统作单独管理的休眠账户
证券经纪商通过（　）对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
A:融券专用证券账户
B:客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
C:客户信用资金账户
D:证券账户
（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
A:客户信用资金账户
B:客户信用证券账户
C:客户信用交易担保资金账户
D:客户信用交易担保证券账户
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
A:1
B:2
C:3
D:4
（）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。
A:信用风险
B:流动性风险
C:结算银行风险
D:法律风险
对于（），交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。
A:权益类证券大宗交易
B:债券大宗交易
C:公司债券大宗交易
D:专项资产管理计划协议交易
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。
A:处以10万元以上20万元以下的罚款
B:处以20万元以上30万元以下的罚款
C:处以10万元以上30万元以下的罚款
D:处以20万元的罚款
下列属于禁止内幕交易主要措施的是（　）。
A:加强自律管理
B:建立防火墙制度
C:加强监管
D:完善法制
根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日（　）起恢复交易。
A:11：00
B:10：30
C:13：00
D:10：00
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A:1
B:2
C:3
D:4
下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实（）。
A:新中国证券交易所的正式开业始于1990年
B:新中国证券交易市场的建立始于1990年
C:股权分置改革始于2006年4月底
D:我国证券市场国际化始于1995年
深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。（）
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（　）
合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（　）。
A:在证券交易所挂牌交易的股票
B:在证券交易所挂牌交易的债券
C:证券投资基金
D:在证券交易所挂牌交易的权证
其他条件不变，可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额（）。
A:不变
B:增加
C:减少
D:无法判断
强制平仓价位如何确定？（）
A:强制平仓以最有利于平仓成功的价格申报
B:采取市价和限价委托
C:采取市价委托
D:采取限价委托
全国银行间债券回购参与者包括（）。
A:经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
B:在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C:在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D:在中国境内有保证资金的个人客户
申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。
A:继承
B:赠与
C:离婚
D:法人资格丧失
客户开立资金账户时必须签署（　）等文件。
A:《证券交易委托代理协议书》
B:《风险揭示书》
C:《买者自负承诺函》
D:《客户资金三方存管协议书》
市开放式基金的合同生效后即后进入（）
A:冻结期
B:交易期
C:等候期
D:封闭期
下列关于全国银行间债券市场质押式回购成交合同说法不正确的是（）。
A:以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字需作为必备条款
B:回购双方需在中央结算公司办理债券的质押登记
C:回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议
D:回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等
下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有（　）。
A:违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
B:恶意操纵债券交易价格
C:交易双方自行确定回购利率
D:制造并提供虚假资料和交易信息
关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。
A:申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
B:每一有效申购单位配一个号
C:当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D:当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
关于分红派息，以下说法错误的是（　）。
A:发放股票股利是分红派息的一种形式
B:分红派息是股东实现自己权益的过程
C:发放现金股利是分红派息的一种形式
D:上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布（）
A:调整标的证券标准或范围
B:调整可充抵保证金有价证券的折算率
C:调整融资、融券保证金比例
D:调整维持担保比例
E:暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
F:暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
G:证券交易所认为必要的其他措施
首页 <上一页 30 31 32 33 34 下一页> 尾页