出自:期货法律法规

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A:5%
B:10%
C:20%
D:30%
期货公司会员不得为（）申请开立股指期货交易编码。
A:证券市场禁入者
B:期货市场禁入者
C:法律、行政法规、规章和中金所业务规则禁止从事股指期货交易者
D:存在严重不良诚信记录者
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A:1
B:2
C:3
D:5
下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有（）。
A:认真执行董事会决议
B:有效执行公司制度
C:防范和化解经营风险
D:确保经营业务的稳健运行
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，严禁期货从业人员从事的行为有（）。
A:贬低或诋毁其他机构、从业人员
B:采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者
C:利用与有关组织的关系进行业务垄断
D:在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。
A:相同部门的不同人员分开办理
B:不同部门和人员分开办理
C:所有部门统一办理
D:相同部门的人员统一办理
期货公司应当向客户做出获利保证。（）
期货公司无权解聘首席风险官。（）
依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以（）
A:12万元以上60万元以下罚金
B:警告
C:7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金
D:以上皆非
期货公司开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。（）
中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。（）
期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列（）措施。
A:监管谈话
B:责令改正
C:出具警示函
D:给予行政处分
期货公司应当按照（）情况对资产进行风险调整。
A:分类
B:非流动性
C:账龄
D:可回收性
期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者（），测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。
A:股指期货仿真交易经历
B:商品期货交易经历
C:资金状况
D:法律知识
中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）
A:首席风险官的培训情况和考试成绩
B:中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C:首席风险官的身份、学历、学位证明
D:中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金合并存放。（）
银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构会同国务院行业监督管理机构批准。（）
以欺骗手段取得银行贷款，给银行造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以上5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（）
期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理其资格申请。
A:3年内
B:6个月至12个月
C:3年内或永久性
D:永久性
对保障基金的管理应当遵循（）的原则，保证保障基金的安全。
A:安全
B:合理
C:稳健
D:公开
期货商受托从事期货交易之种类及交易所是（）
A:得受托交易种类由行政院公告，受托交易之交易所由主管机关公告
B:得受托交易种类由主管机关公告，得受托交易之交易所由行政院公告
C:两者均由行政院公告
D:两者均由主管机关公告
会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）年。
A:1
B:2
C:3
D:4
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A:中国证监会
B:所在期货经营机构
C:所在地中国证监会派出机构
D:中国期货业协会
某期货交易所的会员李某，在2010年9月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债（3）充抵部分保证金。2010年9月16日，21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元／手、98.50元／手；最高价分别为98.59元／手、98.55元／手；最低价分别为98.21元／手、98.32元／手；收盘价分别为98.40元／手、98.30元／手。那么用21国债（3）充抵保证金，用（）元／手为基准计算价值。
A:98.32
B:98.55
C:98.54
D:98.30
期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。（）
甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。
A:永久性撤销甲的期货从业人员资格
B:暂停甲的期货从业人员资格3年
C:撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D:暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。
A:销毁
B:公开
C:备份
D:投诉
国务院期货监督管理机构中，负有监控保证金安全存管职责的机构是（　）。
A:期货保证金败督管理机构
B:期货保证金第三方管理机构
C:期货保证金审计机构
D:期货保证金安全存管监控机构
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
A:第六十八条、第六十九条
B:第六十八条、第七十条
C:第七十条、第七十一条
D:第六十八条、第七十一条
股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，仅选择（）审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A:适当的投资者
B:基金公司
C:机构投资者
D:自然人投资者
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