出自:基金从业资格

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）。
A:5年
B:15年
C:10年
D:20年
在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。
A:债券基金
B:货币基金
C:股票基金
D:认股权证基金
股票估值的内在价值法不包括（）。
A:股利贴现模型
B:自由现金流量贴现模型
C:超额收益贴现模型
D:市盈率模型
证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过（），并根据调查结论作相应处理。
A:半年
B:1年
C:3年
D:5年
根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。
A:1
B:2
C:3
D:6
清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企业估值的参考标准。
A:变现价值
B:公允价值
C:理论价值
D:折现率
在企业流动比率大于1时，赊购原材料一批，将会（）。
A:降低营运资金
B:降低流动比率
C:增大流动比率
D:增大营运资金
合伙企业注销后，原（）对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。
A:有限合伙人
B:清算人
C:普通合伙人和有限合伙人
D:普通合伙人
中央单位在北京的报纸、期刊变更刊期，由（）审批。
A:新闻出版总署
B:中央单位的宣传部门
C:北京市新闻出版局
D:北京市工商行政管理局
基金销售市场细分原则中，完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务是指（　）。
A:可测原则
B:易入原则
C:成长原则
D:识别原则
私募基金的特殊风险不包括（）。
A:基金未托管所涉风险
B:外包事项所涉风险
C:聘请投资顾问所涉风险
D:税收风险
凭证式国债超过兑付期不到银行办理支付的，逾期部分按同挡次利率计息。
（）是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。
A:易入原则
B:可测原则
C:成长原则
D:识别原则
合伙企业破产，不能清尝到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求（）清偿。
A:有限合伙人
B:全体合伙人
C:普通合伙人
D:特殊合伙人
我国目前证券市场主要的违规行为有（）。
A:内幕交易
B:操纵市场
C:欺诈客户
D:虚假信息
E:对赌交易
其1OF基金的投资目标是通过被动的指数化投资管理，力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%左右，年化跟踪误差控制在4%以内，实现对指数进行有效跟踪，该基金每日净值增长率的控制目标为（）。
A:"业绩比较基准±0.35%"范围内
B:"业绩比较基准±4%"范围内
C:"业绩比较基准×（1±0.35%）"范围内
D:"业绩比较基准×（1±4%）"范围内
以下各项中，（）不是我国证券投资基金业协会的会员。
A:基金投资人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金销售机构
下列不是基金契约当事人的是（　）。
A:基金发起人
B:基金持有人
C:基金管理人
D:基金托管人
国际上比较流行的投资组合保险策略主要是（）
A:营销保险策略
B:债券保险策略
C:对冲保险策略
D:股票保险策略
基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A:30
B:60
C:90
D:180
基金管理人的职能不包括（）。
A:基金产品的设计
B:基金份额的销售与注册登记
C:基金资产的管理
D:基金资金清算
下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。
A:基金的交易
B:基金的绩效衡量
C:基金的资产估值
D:基金的会计核算
下列关于风险的描述，错误的是（）。
A:负面新闻如农业公司产品歉收造成的股价下跌属于非系统性风险
B:投资产品的风险越大，那么相应的风险报酬也应当越大
C:通常情况下，风险越高，预期收益越高，其历史收益也越高
D:系统性风险是相对于一定的投资范围而言的，即一定范围内的风险有可能在一个更大的范围内分散化
基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（）。
A:基金份额净值增长率
B:周末基金份额净值
C:期末可供分配利润
D:基金净值总额
基金销售机构人员管理和培训应符合（）的相关要求。
A:证券行业自律机构
B:期货行业自律机构
C:基金行业自律机构
D:银行行业自律机构
股权投资基金的核心业务是投资实施与（），与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排，特别是投资决策权的设置机制。
A:战略决策
B:投资盈利
C:盈利规模
D:管理退出
券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。
A:融券专用证券账户
B:信用交易证券交收账户
C:信用交易资金交收账户
D:客户信用交易担保资金账户
互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容主要（）。
A:深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准
B:做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作
C:拟定、组织、实施及评估年（季、月）度客户关怀计划
D:以上全部都是
下列关于基金法律形式的说法正确的是（）。
A:公司型基金是依据基金合同而设立
B:契约型基金投资者是基金公司的股东
C:契约型基金公司设有董事会
D:公司型基金以美国的投资公司为代表
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，未按照《证券投资基金法》第十八条第一款规定申报的，责令改正，处（）罚款。
A:3万元以上10万元以下
B:5万元以上10万元以下
C:10万元以上50万元以下
D:5万元以上50万元以下
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