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证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
A:未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B:未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D:未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

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出自：证券交易

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