出自:证券交易

关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（　）。
A:为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B:为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C:证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D:目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约
证券交易所的组织形式有（　）
A:会员制
B:股份制
C:公司制
D:特许制
在证券经纪业务中，包含的要素包括（　）。
A:股票和债券的发行人
B:证券交易对象
C:证券经纪商和委托人
D:证券交易所
（）依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。
A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:中国结算公司
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。
A:以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B:指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C:告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D:告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定，下列相关表述正确的是（）。
A:融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
B:最近一次证券公司分类评级为A类
C:已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
D:具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低
证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。（　）
沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）。
A:4天回购
B:28天回购
C:63天回购
D:273天回购
我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A:证券交易所
B:配股主承销商
C:中国证监会
D:证券登记结算公司
证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A:1个月
B:2个月
C:4个月
D:6个月
根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（　）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A:为客户提供融资融券服务
B:将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C:对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D:提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。（）
根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。（）
净额清算也称差额清算。
投资者应当遵守（）的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。
A:买者自负
B:买卖自愿
C:卖者自负
D:买卖自负
按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤消停牌前的申报，不接受新的申报。
客户及其一致行动人（）达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
A:只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量，或只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量
B:合计通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量
C:只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量
D:只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量
其他股票折算率：（）
下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有（　）。
A:首次公开发行上市的股票
B:上海证券交易所封闭式基金
C:增发上市的股票
D:暂停上市后恢复上市的股票首个交易日
下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有（　）。
A:客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
B:客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
C:客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易
D:客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施
只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。（）
证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A:1
B:2
C:3
D:4
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（　）。
A:权证交易
B:期货交易
C:期权交易
D:远期交易
证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。
A:违约风险基金
B:转融通互保基金
C:转融通风险基金
D:转融通保障基金
上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行（　）的原则。
A:卖出与入库同步进行
B:先卖出，先入库
C:先入库，先卖出
D:不用入库
注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（）
对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。（）
某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股
A:25000
B:2500
C:10000
D:15000
关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A:投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B:投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C:投资者是买卖证券的主体
D:投资者是买卖证券的客体
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