自2007年10月9日至2008年6月12日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元。
在上述交易期间,即2007年11月17日和2008年4月18日开始前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。
第1题,共2个问题
(单选题)下列关于期货公司行为的表述,正确的是()
A:期货公司允许客户保证金不足的情况下进行期货交易,属于期货公司内部经营管理问题,并不违法
B:期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定
C:期货公司允许邵某等9名客户保证金不足情况下继续进行期货交易,违反了《期货交易管理条例》,构成透支交易
D:是否将客户的合约进行强行平仓,是期货公司的权利,可以自主决定
第2题,共2个问题
(多选题)在发生客户保证金不足的情况下,期货公司和客户应当采取的正确措施是()
A:客户应当及时查阅并妥善处理自己的交易持仓
B:期货公司应当督促客户自行平仓,不得进行强行平仓
C:客户保证金不足时,应当及时追加保证金或自行平仓
D:期货公司对客户合约强行平仓的,有关费用和发生的损失,可由该客户和公司协商承担
出自:期货法律法规