出自:期货法律法规

从业人员具有阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务的权力。（）
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）
A:训诫
B:监管谈话
C:出具警示函
D:责令更换
期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施有（）。
A:口头警示
B:责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评
C:公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码
D:暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格
总经理每届任期3年，连任不得超过两届。（）
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A:5个
B:10个
C:20个
D:30个
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（）。
A:业务环节
B:岗位职责
C:风险管理
D:相应的制衡机制
期货公司的董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。（）
《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。（）
期货交易所会员甲的保证金不足，而甲又未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，先对会员甲的期货合约采取强行平仓，对于强行平仓的有关费用和发生的损失由该（　）承担。
A:期货交易所结算中心
B:期货业协会
C:期货公司
D:会员
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。
A:80%
B:70%
C:60%
D:50%
中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
A:所出具的文件有误导性陈述
B:所出具的文件有虚假记载
C:所出具的文件有重大遗漏
D:组织变相期货交易活动
中国期货业协会根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。（　）[2009年9月真题]
公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。
A:期货交易所监事会
B:期货交易所董事会
C:国务院国有资产监管机构
D:中国证监会

甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。请根据上述事实，请回答以下问题。



第1题，共2个问题
(单选题)期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令入市交易等行为形成的交易结果（）
A:有效
B:有效，不过假如甲认为损害自己利益，可以撤销
C:效率待定，如果甲追人，则有效
D:无效

第2题，共2个问题
(单选题)如果期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）
A:完全由甲承担
B:完全由期货公司承担
C:甲、期货公司各承担一部分
D:期货交易所承担一部分
期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。（）
风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。（）
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（）
期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。（）
期货公司应当在（）计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。
A:净资本
B:净资产
C:流动资产
D:流动负债
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。（）
侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。
A:当事人起诉状中在先的诉讼请求
B:侵权诉讼请求
C:违约诉讼请求
D:标的额较大的诉讼请求
操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。（）
期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（）等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。
A:交易
B:结算
C:风险管理
D:财务
期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。
A:现金流量表
B:资本负债表
C:资产负债表
D:风险监管报表
当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。（）
中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。
A:现场检查
B:非现场检查
C:书面审查
D:谈话
期货公司每半年向公司全体股东提交的书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认，并应当取得股东的签收确认、证明。（）
取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（）
公司、企业或者其它单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，构成贪污罪。（）
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。
A:《期货公司管理办法》
B:《公司法》
C:《期货交易管理条例》
D:《期货从业人员管理办法》
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