有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。
A:净资本为人民币4000万元
B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D:从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
出自：证券发行与承销

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