出自:证券发行与承销

询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，应自去除之日起已满（）个月。
A:6
B:12
C:18
D:24
属于直接融资范畴的是（）。
A:国债融资
B:股票融资
C:公司债券融资
D:贴现
下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（）。
A:通过从事保荐业务谋取不正当利益
B:内部控制制度未有效执行
C:本人及其配偶持有发行人的股份
D:参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。
A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0％
B:净资本与净资产的比例不得低于40％
C:净资产与负债的比例不得低于20％
D:净资本与负债的比例不得低于8％
采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中个人股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的5%。（）
资产评估的方法不包括（）。
A:重置成本法
B:现行市价法
C:内部收益率法
D:收益现值法
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有（）。
A:取得证券从业资格
B:熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C:无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D:未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满
下列（）行为可以界定为重大资产重组行为。
A:购买的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的55%
B:出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的45%
C:出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的60%以上，出售的资产净额为6000万元人民币
D:购买的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的60%
保荐机构在进行持续督导时，要承担下列（）工作。
A:防止关联方违规占用发行人资源
B:防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益
C:关注发行人募集资金的专户存储
D:保障关联交易的公允性和合规性
收购人应自取得中国证监会的豁免之日起5日内公告其收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。（）
中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。
A:场外交易的企业债券
B:凭证式国债
C:银行间市场发行的债券
D:交易所市场发行的债券
债权人白接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A:10，30
B:15，30
C:30，30
D:30，45
上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时（）。
A:购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积为准
B:购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准
C:购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准
D:上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围
重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。（）
发行人申请首次在创业板公开发行股票，发行后股本总额不少于（）。
A:3000万元
B:5000万元
C:1亿元
D:2亿元
可交换公司债券的债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。（）
询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A:2
B:3
C:4
D:5
对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席（）的认股人所持表决权的（）通过。
A:创立大会，l/2
B:全体发起人大会，1/2
C:创立大会，2/3
D:全体发起人大会，2/3
在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，报告书披露存在现实同业竞争的，需要关注相关各方是否就解决现实的同业竞争及避免潜在同业竞争问题作出明确承诺和安排。（）
超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。
A:10%
B:15%
C:20%
D:25%
在创业板上市公司首次公开发行股票的公司，对其资产规模的相关要求有（）。
A:最近一期末净资产高于2000万元
B:最近一期末净资产不低于2000万元
C:发行后股本总额高于3000万元
D:发行后股本总额不低于3000万元
收购公司一般应首先选用向银行贷款（若法律、法规或政策允许）的方式融资，因为速度快，筹资成本低，且易保密。
招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循（）的原则。
A:真实性
B:完整性
C:准确性
D:及时性
如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。（）
证券评级机构可以为他人提供融资或者担保。（）
公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是（）。
A:帮助公司起草公司章程
B:协助企业完成股份制改组
C:提供与外资股发行有关的法律咨询
D:起草与发行有关的重大合同
首次申请H股上市的公司须保证上市后至少有1名执行董事常驻香港。（）
向不特定对象公开募集股份时，发行价格应不高于（）公司股票均价或前1个交易日的均价。
A:公告招股意向书前20个交易日
B:公告招股意向书后20个交易日
C:公告招股意向书前30个交易日
D:公告招股意向书后30个交易日
发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷且发起人能够控制。（）
中国证监会依照公开、公平、公正的原则，按照行业自律组织或者（）中国证监会聘任的程序选聘并购重组委员会委员。
A:相关主管单位推荐
B:社会公示
C:执业情况核查
D:差额遴选
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