出自:证券交易

证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。
A:融资融券业务客户的开户数量
B:对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
C:客户交存的担保物种类和数量
D:强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。
A:T日10：00
B:T+1日16：00
C:T+2日16：00
D:T+3日12：00
证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面（　）。
A:自营业务决策制度
B:自营操作原则
C:自营的内部决策
D:自营的内部检查
E:自营的财务制度
通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人审核并查验申请人所提供材料的（）。
A:真实性
B:有效性
C:完整性
D:一致性
证券委托主要可以分为（）。
A:柜台委托
B:非柜台委托
C:人工委托
D:自助委托
证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。
融资融券标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（）
欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括（　）。
A:由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
B:由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
C:法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等
D:上一年度经营证券业务情况说明()。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明
E:一般人员近1年内的奖惩情况说明
从（　）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A:1995
B:1997
C:1998
D:1999
自营业务具有的特点是（）。
A:决策的自主性
B:收益的不稳定性
C:交易的风险性
D:交易过程的高效性
上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。
A:10%
B:15%
C:20%
D:25%
证券交易的公平原则要求（）。
A:应当公正地对待证券交易的各方
B:参与各方应当获得平等的机会
C:资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D:除证券公司外，各方处于平等的法律地位
对于以下（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。
A:可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量或持续买入或卖出相关证券
B:单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行关联性交易
C:单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最新收盘价
D:单独或合谋，以涨幅或跌幅限制的价格大额申报或连续申报，致使该证券交易价格达到或维持涨幅或跌幅限制
申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起内完成筹建工作;逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过。
A:3个月1个月
B:6个月3个月
C:3个月3个月
D:6个月6个月
证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的（）。
A:20%
B:50%
C:70%
D:100%
转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。（）
证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。
A:1
B:2
C:3
D:4
买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
A:成交说明书
B:买卖成交报告单
C:成交清单
D:委托说明书
在做市商市场，证券交易的买价由（　）给出，证券交易的卖价由（　）报出。
A:做市商投资者
B:做市商做市商
C:投资者投资者
D:投资者做市商
发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括（　）。
A:中国证券业协会
B:中国人民银行
C:国家外汇管理局
D:中国证监会
《证券法》规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（）。
A:赔偿责任
B:法律责任
C:刑事责任
D:民事责任
对客户征信包括（）个方面。
A:身份情况
B:诚信记录
C:投资经验
D:还款能力
以下关于交易单元的说法，正确的是（　）。
A:交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B:通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C:深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D:交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报
证券金融公司不可以通过发行公司债券、向股东或者其他特定投资者借入次级债等方式筹集资金。（）
证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件，校验（），为客户办理资金账户结息手续，客户资金停止计息。
A:客户身份
B:预留印鉴（机构客户）
C:资金账户
D:密码合法
在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。
A:地区集中策略
B:品种集中策略
C:客户集中策略
D:时间集中策略
目前，我国证券交易所以（　）作为债券回购交易的报价方式。
A:百元面值债券到期回购价格
B:年收益率
C:折现率
D:债券面值
上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元
在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用（　）原则作为第一优先原则。
A:数量优先
B:客户优先
C:价格优先
D:时间优先
证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。
A:应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准
B:该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金
C:应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定
D:投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减
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