出自:基金从业资格

申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（）。
A:对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B:对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C:对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D:对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元
基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。
A:变更股东、注册资本或者股东出资比例
B:计提风险准备金
C:修改章程
D:变更名称、住所
公司需要减少注册资本时，必须编制（）及财产清单。
A:资产负债表
B:现金流量表
C:利润表
D:所有者权益变动表
跟踪偏离度=（）。
A:证券组合的真实收益率+基准组合的收益率
B:证券组合的真实收益率-基准组合的收益率
C:证券组合的真实收益率×基准组合的收益率
D:证券组合的真实收益率÷基准组合的收益率
申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交（）等文件。Ⅰ.登记申请书Ⅱ.合伙协议书Ⅲ.合伙人身份证明Ⅳ.投资协议Ⅴ.招募说明书
A:Ⅱ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的（）日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
A:30
B:45
C:60
D:15
在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（）。
A:权益乘数大则财务风险大
B:权益乘数大则净资产收益率大
C:权益乘数等于股东权益比率的倒数
D:权益乘数大则资产净利率大
根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备下列条件（）。 Ⅰ、有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人 Ⅱ、有书面合伙协议；有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样；有限合伙人认缴或者实际缴付的出资 Ⅲ、有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资（但有限合伙人不得以劳务出资，在股权投资基金领域，普通合伙人也通常只宜以货币形式出资） Ⅳ、有生产经营场所；法律法规规定的其他条件
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
另类投资基金不可以投资于（）。
A:房地产
B:大宗商品
C:证券化资产
D:债券
公司型私募股权投资基金必须严格依据（）而设立，其法律规则程度相对要高于其他类型的私募股权投资基金。
A:《创投办法》
B:《公司法》
C:《基金法》
D:《证券法》
客户首次办理立基金交易账户或首次购买基金产品时向其发放《投资人权益须知》。
我国对于非公开募集基金实行产品（），体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。
A:核准制度
B:注册制度
C:登记制度
D:备案制度
召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（）以后、（）以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
A:1个月；3个月
B:2个月；3个月
C:3个月；6个月
D:3个月；9个月
下列不属于合伙型基金税负特点的是（）。
A:以合伙型企业税法为计算依据
B:免交实际税负
C:机构投资者实际税负为25%
D:享受实际税负减免
利率互换合约是（）货币的利息交换；货币互换是（）货币的利息交换。
A:同种；同种
B:同种；不同
C:不同；同种
D:不同；不同
关于私募基金托管，以下描述正确的是（）。
A:私募基金的托管人可以是基金管理人的股东
B:私募基金必须由基金托管人托管
C:除基金合同另有有约定外，私募基金应当由基金托管人托管
D:若投资人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
投资者决策的影响因素中，社会环境因素不包括（）。
A:政治
B:经济
C:社会制度
D:投资者的社会阶层
时间加权收益率假设红利以除息前一日的（）减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。
A:综合值
B:单位净值
C:全部价值
D:市场指标
债券和股票的区别表现在（）方面。
A:权利
B:目的
C:期限
D:收益和风险
公债与其他债券相比，有以下特点（）。
A:流通性强
B:收益稳定
C:免税待遇
D:安全性高
证券投资基金倡导理性的投资文化，有助于（）。
A:降低行业系统性风险
B:防止市场的过度投机
C:提供重要的资金来源
D:金融产品的不断创新
目前，证券投资基金发展较快的国家和地区不包括（）。
A:中国台湾
B:新加坡
C:韩国
D:蒙古国
在报价驱动市场中处与关键性地位的是（）。
A:做市商
B:经纪人
C:个人投资者
D:机构投资者
下列关于合规投诉处理的说法错误的是（）
A:正确处理投诉是合规管理中的重要项目
B:合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险
C:随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
D:大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
（）年以后，人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金，且领先优势越来越大。
A:2007
B:2008
C:2009
D:2010
修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。
A:2012年12月28日
B:2013年12月28日
C:2012年6月1日
D:2013年6月1日
（）指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。
A:公募发行
B:私募发行
C:自行发行
当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是（）。
A:利率风险
B:购买力风险
C:信用风险
D:汇率风险
下列关于基金估值重要性的描述正确的是（）。
A:基金估值偏高对基金份额申购者有利
B:基金估值偏低对基金份额赎回者有利
C:基金估值高低不涉及投资者的切身利益
D:基金估值错误会造成原有投资者份额净值的稀释或者浓缩
（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
A:加强监管力度
B:制定监管法规
C:加强从业人员教育
D:加强基金管理人的内部控制机制建设
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