出自:期货法律法规

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（）
期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则。
A:合理
B:合法
C:公信
D:公正
某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2007年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。那么造成的损失由谁承担？（）
A:期货交易所和该公司
B:期货交易所
C:该公司
D:期货公司
期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（　）。
A:2年
B:7年
C:5年
D:3年
期货交易所应当履行的职责有（　）。[2009年9月真题]
A:按照章程和交易规则对会员进行髋督管理
B:保证合约的履行
C:组织并监督交易、结算和交割
D:提供交易的场所、设施和服务
《期货从业人员执业行为准则（修订）》自（）起施行。
A:2004年6月1日
B:2003年7月1日
C:2008年4月30日
D:2007年1月1日
下列叙述，何者正确？（）
A:期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元
B:期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元
C:期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表
D:期货交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者，委任期货商应与自己之故意或过失，负同一责任
证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于（）年。
A:3
B:5
C:10
D:15
期货交易所向会员收取的保证金，不得（）。
A:查封
B:冻结
C:扣划
D:强制执行
会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金，或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的相关费用和发生的损失由期货交易所承担。（　）【2009年9月真题]
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。
A:变更公司形式、业务范围、注册资本
B:合并、分立、停业、解散或者破产
C:设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
D:取消或者恢复交易品种
中金所应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。（）
期货从业人员在业务活动中应当（）。
A:以个人名义接受投资者委托
B:如实向投资者告知期货投资的风险
C:如实向投资者申明其所具有的执业能力
D:确保股东利益最大化
伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。
A:处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
B:处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C:情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以下50万元以下罚金
D:情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是（）。
A:毒品犯罪
B:黑社会性质的组织犯罪
C:贪污贿赂犯罪
D:盗窃犯罪
首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A:10个1月31日
B:20个1月20日
C:10个1月20日
D:20个1月31日
（　）等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。
A:会计师事务所
B:证券公司
C:律师事务所
D:资产评估机构
会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人。（）
期货交易所延期缴纳缴纳保障基金的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。（　）
股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。
A:证券营业部
B:期货公司结算
C:期货交易所
D:银行
中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（），规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
A:120％；90％
B:120％；80％
C:150％；90％
D:150％；80％
某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问： 该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认？（）
A:经营管理主要负责人
B:财务负责人
C:结算负责人
D:制表人
以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（）。
A:最多可以在2家期货公司兼任独立董事
B:期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
C:应当通过中国证监会认可的资质测试
D:应当具有期货从业人员资格
某公司长期在A期货公司进行商品期货交易，现向A期货公司申报股指期货交易，A期货公司验证了该公司的保证金账户可用资金余额为人民币55万元，随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是（）。
A:A期货公司未对该公司的净资产情况进行验证
B:A期货公司未对该公司相关人员进行股指期货基础知识测试
C:A期货公司未对该公司是否具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程和提供加盖公章的证明文件进行验证
D:该公司没有填写《股指期货适当性综合评估表》
《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括（）。
A:完善期货公司治理结构
B:加强内部控制和风险管理
C:促进期货公司依法稳健经营
D:维护期货投资者合法权益
我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。
A:规范期货公司的经营活动
B:保护客户的合法权益
C:加强对期货公司的监督管理
D:促进期货市场积极稳妥发展
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。（）
非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。
A:非结算会员
B:特别结算会员
C:非结算会员客户
D:特别结算会员客户
非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，既能通过各自的期货保证金账户办理，也能通过其他银行账户。（）
首页 <上一页 88 89 90 91 92 下一页> 尾页