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出自:基金从业资格
下列关于可以现金替代的说法错误的是()
A:可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
B:现金替代溢价又被称为“现金替代保证”
C:收取现金替代溢价的原因是,对于使用现金替代的证券,基金管理人需在证券恢复交易后买入,而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
D:收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响
广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及()对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
A:专业评估机构
B:审计机构
C:会计机构
D:社会力量
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续,投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
A:T+3;T+7
B:T+1;T+2
C:T+2;T+3
D:T;T+1
在电话营销过程中,当遇客户客户本人接电话,应如何处理()
A:礼貌请求转接(运用转接技巧)
B:了解客户返回时间或请求回叫
C:约定再次电话访问时间
D:按照预先准备步骤与客户沟通
某基金收益率小于无风险利率的期数为3,该基金3期的收益率分别为6.5%,8.9%和12.8%,市场无风险收益率为10%,该基金的下行风险标准差为()。
A:3.26%
B:10.65%
C:5.56%
D:1.21%
()是当前最大的私募股权管理公司。
A:高盛集团
B:贝莱德
C:麦格理集团
D:世邦魏理仕全球投资集团
自基金终止之日起()个工作日内成立清算小组。
A:3
B:5
C:7
D:15
基金营销是一种理财服务,不是一锤子买卖,因而更强调销售服务的()。
A:规范性
B:服务性
C:专业性
D:可持续性
私募基金管理人不履行登记备案手续可能受到何种处罚?
办理支付结算必须遵守的原则是:恪守信用,履约付款;谁的钱进谁的账,自由支配;银行不予垫款。
境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的,其投资企业所在的行业应满足()的要求。
A:《外资企业法》
B:《中外合作经营企业法》
C:《政府核准的投资项目目录》
D:《中外合资经营企业法》
政府引导基金通常通过投资于(),引导社会资金进入早期创业投资领域。
A:股权投资基金
B:母基金
C:定增基金
D:创业投资基金
关于国有股权非上市转让的特殊要求,说法正确的是()。
A:各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项
B:股权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计
C:股权转让原则上通过二级市场公开进行
D:交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清,不可分期付款
下列关于做市商的表述,
不正确
的是()。
A:报价驱动中,最为重要的角色就是做市商,因此报价驱动市场也被称为做市商制度
B:做市商的利润来源于买卖差价,如果证券差价小但交易频繁,做市商无法赚取利润
C:做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担,本身拥有大量可交易证券,买卖双方均直接与做市商交易,而买卖价格则由做市商报出
D:当接到投资者卖出某种证券的报价时,做市商以自有资金买入;当接到投资者购买某种证券的报价时,做市商用其自由证券卖出
下述各原则中()是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。
A:客户至上
B:忠诚尽责
C:保守秘密
D:诚实守信
为了进一步保障基金信息质量,法规规定,基金年度报告应当经()独立董事签字同意。
A:1/3以上
B:2/3以上
C:1/2以上
D:全部
封闭式基金至少()公告一次基金的资产净值和份额净值。
A:每周
B:每个开放日
C:每月
D:每旬
()是评估证券或投资组合系统性风险的指标,反映的是投资对象对市场变化的敏感度。
A:下行风险标准差
B:贝塔系数(β)
C:风险敞口
D:风险价值
人民币银行结算账户按存款人可分为单位银行结算账户和个人储蓄账户.
自动柜员机装钞、卸钞、账款核对、钞箱检查等操作,必须置于全方位录像监控之下。
1年和2年的即期利率分别为7%和8%,那么第一年到第二年的远期利率为()
A:1%
B:9.01%
C:7.5%
D:9%
李先生拟在5年后用200000元购买一辆车,银行年复利率为12%,李先生现在应存入银行()元。
A:120000
B:134320
C:113485
D:150000
下列
不属于
相对估值法的是()。
A:市盈率法
B:市净率法
C:经济增加值法
D:市销率法
通过邮寄服务,基金管理人一般向基金持有人邮寄( )等定期和不定期材料。
A:季度对账单
B:基金账户卡
C:基金通讯
D:理财月刊
下述各项中()不是公开募集基金信息披露的禁止事项。
A:虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B:对证券投资业绩进行预测
C:承诺收益或者承担损失
D:披露基金财产、业务等的诉讼或仲裁
()是市盈率修正指标,等于市盈率与净利润平均增速的比值。
A:EVA
B:EBITDA
C:PEG
D:PE
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
在基金收益分配中,按基金分配,是指投后退出的所有资金首先用于()后,基金管理人才参与超额收益的分配。 Ⅰ.返还全体投资者的出资本金 Ⅱ.事先约定的优先收益 Ⅲ.管理费用
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
()对公司的合规管理承担最终责任。
A:督察长
B:合规与风险控制部门
C:合规与风险管理委员会
D:董事会
出版物市场的构成要素,除出版物商品外,还有()等。
A:出版物发行电子商务平台
B:出版物商品供给者
C:出版物商品质量检验者
D:出版物商品需求者
E:出版物市场信息
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