出自:基金从业资格

（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A:QDII基金
B:LOF
C:ETF
D:ETF联接基金
（），中国金融期货交易所正式成立。
A:2005年
B:2006年
C:2007年
D:2008年
下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（）。
A:在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减
B:在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低
C:在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减
D:在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有其收益率
我国股权投资基金业在发展早期以（）为主。
A:外资股权投资基金和人民币股权投资基金
B:外资人民币股权投资基金和内资人民币股权投资基金
C:外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金
D:以上都是
专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。。
A:初中
B:高中
C:专科
D:本科
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户身份资料，自（）计起至少保存15年。
A:业务关系结束当年
B:业务关系结束次年
C:业务关系开始当年
D:业务关系开始次年
均值方差法采用下列哪种指标度量有风险资产的风险（）。
A:在险价值（VAR）
B:方差
C:均值
D:绝对离差
在银行间债券市场中，用于回购的债券包括（　）。
A:国债
B:企业短期票据
C:中央银行票据
D:政策性金融证券
下列基金类型中，认购费率最低的是（　）。
A:股票型基金
B:货币市场基金
C:混合型基金
D:债券型基金
组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的（）原则。
A:相互制约
B:成本效益
C:适时性
D:全面性
有关证券登记结算机构，下列说法错误的是（）。
A:证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人
B:证券登记结算机构是自律机构，其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准
C:中国证券登记结算有限责任公司（简称中国结算公司）是我国的证券登记结算机构
D:证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务；根据自律管理的要求，它须采取一些必要措施保证业务的正常运行
依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（）基金。
A:公司型
B:平准基金
C:对冲基金
D:契约型
以下关于技术分析说法不正确的是（）。
A:技术分析是通过研究金融市场历史信息来预测股票价格趋势的
B:技术分析假定股票价格沿趋势运动
C:技术分析既关注市场本身变化，也关注基本面因素
D:技术分析的基本前提是资产价格运动遵循可预测的模式
基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（）。
A:规范性
B:持续性
C:专业性
D:服务性
私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案（）。 Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可 Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可 Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可 Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（）。 Ⅰ、股东符合法定人数 Ⅱ、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 Ⅲ、股东共同制定公司章程；有公司名称 Ⅳ、建立符合有限责任公司要求的组织机构；有公司住所。
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。 Ⅰ．泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 Ⅱ．从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 Ⅲ．玩忽职守，不按照规定履行职责 Ⅳ．从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《私募投资基金合同指引》类型主要有（）。 Ⅰ.契约型 Ⅱ.公司型 Ⅲ.合伙型 Ⅳ.私募型
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
借壳上市属于上市公司（）形式之一。
A:资产配置
B:资产重组
C:破产清算
D:企业解散
已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单；异常机构整改完毕后至少（）个月才能恢复正常机构公示状态。
A:2
B:4
C:6
D:8
假设某投资者选择了A、B两个公司的股票构造其证券投资组合，两者各占投资总额的一半。已知A股票的期望收益率为24％，方差为16％，B股票的期望收益率为12％，方差为9％。

第1题，共5个问题
(单选题)当A、B两只股票的相关系数为l时，该证券组合的期望收益率为（）。
A:14％
B:16％
C:18％
D:20％

第2题，共5个问题
(单选题)当A、B两只股票的相关系数为l时，该证券组合收益率的方差为（）。
A:10.25％
B:11.25％
C:12.25％
D:13.25％

第3题，共5个问题
(单选题)当A、B两只股票的相关系数为0时，该证券组合收益率的期望收益率为（）。
A:14％
B:16％
C:18％
D:20％

第4题，共5个问题
(单选题)当A、B两只股票的相关系数为0时，该证券组合收益率的方差为（）。
A:4.25％
B:5.25％
C:6.25％
D:7.25％

第5题，共5个问题
(单选题)当A、B两只股票的相关系数为-1时，该证券组合收益率的方差为（）。
A:4.25％
B:2.25％
C:0.25％
D:-0.25％
（）以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。
A:特雷诺比率
B:夏普比率
C:詹森a
D:道氏指数
根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入（）。
A:诚信档案
B:违约档案
C:自律档案
D:处罚档案
影响投资需求的关键因素不包括（）。
A:投资期限
B:收益要求
C:风险容忍度
D:系统性风险
封闭式基金只能采用（）方式分红。
A:现金
B:股利
C:红利
D:现金与股利相结合
客户经理与客户交谈的时候，说话要求（）
A:语调要低沉、明朗、愉快
B:声音清晰、段落分明，说话语速要时快时慢，恰如其分
C:懂得在某些时候停顿，音量大小要适中，配合脸部表情
D:措辞高雅，发音要正确，加上愉快的笑声
一个债券面值为l00元，票面利率为5％，期限为4年，到期收益率为6％，则其麦考利久期为（）年。
A:4
B:3.72
C:3.51
D:2.5
私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是（）
A:高级管理人利害关系人的基本信息
B:管理基金基本信息
C:股东或合伙人基本信息
D:高级管理人员基本信息
假设某企业2015年1月1日借入一笔长期借款，年利率为l0％，5年后需要还3000万元。如果此人有5万元存款，全部投入该项目，5年后能获得（）元。（（P／F，10％，5）=0．6209）
A:70521.31
B:75526.46
C:80528.27
D:85528.27
（）是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。
A:狭义创业投资基金
B:并购基金
C:不动产基金
D:定向增发投资基金
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