出自:期货法律法规

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（）
期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交董事会关于变更注册资本的决议文件。（）
某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）
A:责令公司限期整改
B:对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C:限制或暂停公司部分期货业务
D:无需采取监管措施
全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。（）
有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存30年。（）
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
A:协助办理开户手续
B:代理客户进行期货交易
C:为客户存取、划转期货保证金
D:代期货公司、客户收付期货保证金
对机构投资者以个人名义参与期货交易的，补偿规则是（　）。
A:按照个人投资者补偿规则进行补偿
B:按照机构投资者补偿规则进行补偿
C:按照个人投资者与机构投资者补偿规则的平均数额进行补偿
D:不予补偿
公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。（）
期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A:将适当的产品销售给适当的投资者
B:帮助投资者实现收益最大化
C:自然人投资者与法人投资者区别对待
D:投资者利益优先
下列关于期货交易所职能的说法中，错误的是（）。
A:发布市场信息
B:监管会员期货业务
C:提供交易设施
D:监督结算银行与本所会员有关的期货结算业务
根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的有（　）。[2009年II月真题]
A:禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易
B:期货交易可以在经国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
C:禁止现货交易
D:期货交易应在依法设立的期货交易所进行
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，只能由中国证监会依法核准。（）
期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告（）。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:中国银监会
D:商务部
证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据转送的安全和独立。（）
期货交易所违反规定向会员收取手续费的，证券监督管理机构应当（　）。
A:给予多收取手续费三倍的罚款
B:追究其刑事责任
C:责令退还多收取的手续费
D:将多收取的手续费上缴国库
全面结算会员期货公司要向非结算会员收取结算担保金。（）
吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2012年12月，在职期问经常擅离职守，并且利用职务之便为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。下列说法中，正确的是（）。
A:任期未到，不能免除吴某的职务
B:以上理由不足以让董事会免除吴某的职务
C:可以免除吴某的职务，但需要提前通知本人
D:可以免除吴某的职务，无须提前通知本人，届时履行告知义务即可
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于15年。（）
期货从业人员必须（）。
A:遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
B:遵守协会和期货交易所的自律规则
C:不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
D:不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）
《期货从业人员资格管理办法》是由（）制定并颁布的。
A:中国期货业协会
B:国务院法制办
C:中国证券监督管理委员会
D:全国人民代表大会
期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。（）
期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A:1倍以上5倍以下
B:1倍以上3倍以下
C:3倍以上5倍以下
D:5倍以上10倍以下
期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当（）。
A:对公司进行现场检查
B:上报中国证监会
C:上报期货交易所
D:上报期货业协会
下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。
A:董事长
B:监事
C:保安人员
D:财务负责人
期货交易所的结算会员由（）组成。
A:交易结算会员
B:一般结算会员
C:全面结算会员
D:特别结算会员
甲受聘担任N公司副总工程师期间，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙某，乙当即送给甲某5万元。案发后，经评估该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。
A:甲的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪
B:甲的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪
C:甲的行为构成侵犯商业秘密罪
D:甲的行为构成非国家工作人员受贿罪
期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在5日内通知期货公司。（）
期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行（）义务。
A:向投资者充分揭示股指期货风险
B:严格验证投资者资金
C:测试投资者的股指期货基础知识
D:介绍股指期货法律法规
有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（）
A:期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律
B:期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书
C:期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立
D:以上皆是
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