出自:基金从业资格

目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（）标准和技术。
A:QDII
B:XBRL
C:RQDII
D:ETF
基金销售机构是（）机构。
A:直接募集
B:间接募集
C:受托募集
D:以上都是
尽职调查报告至少包括（）。 Ⅰ．业务尽职调查 Ⅱ．人事尽职调查 Ⅲ．法律尽职调查 Ⅳ．财务尽职调查
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
世界上最早、最有影响的股价指数是（）。
A:道-琼斯股票价格平均指数
B:金融时报指数
C:日经指数
D:纳斯达克指数
不属于商业票据的特点的是（）。
A:面额较大
B:通常比银行优惠利率低
C:可抵押
D:只有一级市场
下列选项中说法错误的是（）。
A:利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值比，是衡量资金增值的基本单位
B:按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率
C:实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率
D:通常所说的年利率都是指实际利率
（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
A:证券投资咨询机构
B:证券公司
C:基金管理公司
D:基金投资顾问
投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由（）按照不同类别私募基金的特点制定。
A:中国证监会
B:证券交易所
C:基金管理人
D:基金业协会
下列关于CAPM中的贝塔系数说法错误的是（）。
A:贝塔系数度量的是系统性风险
B:贝塔系数取决于证券或证券组合与市场组合相关性的大小
C:贝塔系数越高的证券对市场组合变动就越敏感
D:贝塔系数与证券的方差成正比
根据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。
A:基金投资人、基金经理、基金投资策略
B:基金管理人、基金产品、基金投资人
C:基金管理人、基金托管人、基金销售机构
D:基金管理人、基金销售机构、基金经理
以下不属于市场风险的是（）。
A:利率风险
B:汇率风险
C:政策风险
D:赎回风险
公募证券是指发行人通过中介机构向（）公开发行的证券。
A:不特定的社会公众投资者 
B:特定的机构投资者 
C:特定的社会公众投资者 
D:原有的证券持有人
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价。
A:1
B:2
C:5
D:15
不追求取得超越市场表现的基金是（）。
A:指数型基金
B:主动型基金
C:灵活配置基金
D:积极成长基金
当客户对投资是否要长期持有，拿不定主意时，最有效的促成方式是（）
A:二选一法
B:退让成交法
C:试水成交法
D:自行车成交法
跨境直接投资包括外国直接投资（FDI）和（）两种具体形式。
A:对外直接投资（ODI）
B:国内直接投资
C:全球直接投资
D:国外直接投资
AIFMD规定私募股权投资基金收购公司（）年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。
A:2
B:3
C:5
D:10
分析（）是制定投资政策说明书的关键环节。
A:投资者财务状况
B:投资者需求
C:投资限制
D:投资者偏好
私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
A:成本效益原则
B:相互制约原则
C:执行有效原则
D:全面性原则
对基金产品的未来收益进行预测属于（）。
A:基金信息披露的禁止行为
B:基金管理公司可自主决策的事项
C:需要事先向监管部门申请的事项
D:法规许可的行为
从公司层面来看，美国资产管理机构不包括（）。
A:银行
B:保险公司
C:信托公司
D:专业资产管理公司
CFA协会设立全球投资业绩标准（GIPS）的作用是（）。
A:可以制定统一标准的绩效报告，确保绩效结果能够充分披露
B:可以对不同类型的基金进行业绩比较
C:可以将不同国家或地区的投资业绩进行比较
D:可以避免基金投资时发生投资失误
私募基金管理人应当在每（）结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等.
A:半年
B:季度
C:周
D:月
公司型股权投资基金设立，应（）。 Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续 Ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案 Ⅲ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续 Ⅳ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
交易所债券市场的交易品种不包括（）。
A:质押式回购
B:买断式回购
C:现券交易
D:融资融券
（）负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。
A:监事会
B:董事会
C:理事会
D:股东大会
银行员工可代理客户办理预留印鉴的变更、挂失和保管.
普通股股东的义务有（）。
A:遵守公司章程
B:依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C:除法律。法规规定的情形外不得退股
D:必须参加每次的股东大会
设定一定的话术，并通过电话沟通提高客户满意度、维护客户及扩大目标客户群.这是通过（）方式开发客户。
A:系统筛选
B:转介绍
C:电话营销
D:陌生拜访
股权投资基金的项目主要的来源有（）。 Ⅰ.依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点 Ⅱ.与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资 Ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息 Ⅳ.分别到项目企业独立展开尽职调查
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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