出自:证券发行与承销

下列关于招股说明书摘要的说法，正确的是（）。
A:招股说明书摘要应简要提供招股说明书的主要内容，但不得误导投资者
B:招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处
C:招股说明书摘要应当依照有关法律、法规的规定，遵循特定的格式和必要的记载事项的要求编制
D:招股说明书摘要的目的为向公众提供有关本次发行的简要情况，需简要介绍招股说明书全文各部分的主要内容
发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登（），对发行方案进行详细说明。
A:中签率公告
B:发行价格区间公告
C:初步询价公告
D:上市公告书
首次公募股票时，招股说明书应披露（）方面的关联交易。
A:出让股权
B:担保
C:聘请注册会计师
D:租赁
可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（）成为发行公司的股东。
A:转股的当日
B:转股完成后的次日
C:转股完成后的2日内
D:转股完成后的3日内
资产清查是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符、账证相符，促进企业账务的全面、准确和真实。（）
从2002年第二期开始，凭证式国债的发行期限改为（）。发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拨付。
A:3个月
B:60天
C:1个月
D:1周
询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（）登记备案。
A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证券登记结算机构
D:证券交易所
管理层股东是指控制（）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
A:3%
B:5%
C:10%
D:15%
转股价格应（）。
A:不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
B:不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
C:不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价
D:不高于前一交易日的均价
设立股份有限公司必须制定公司章程。（）
企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐，保荐期间分为两个阶段，即（）。
A:尽职推荐阶段
B:持续督导阶段
C:前端督导阶段
D:后台督导阶段
国际推介的对象主要是（）。
A:个人投资者
B:机构投资者
C:政府机构
D:监管部门
发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。（）
上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以（）。
A:对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售
B:对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
C:对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售
D:对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例
发行人需在董事会就最终发行定价进行确认后两日内刊登公告，披露询价对象（）。
A:报价情况
B:董事会决议
C:独立董事的意见
D:监事会决议
上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（）
在新旧会计准则过渡期间，拟上市公司在编制和披露3年及l期比较财务报表时，应当（）。
A:做好确认2007年1月1日的资产负债表期初数
B:按照申报报表列报的数据计算并披露相关财务指标
C:假定自申报财务报表比较期初开始全面执行新会计准则，以可比期间最早期初资产负债表为起点，编制比较期间的备考利润表，并在本部分和会计报表附注中披露
D:按照追溯调整的原则，将调整后的可比期间利润表和资产负债表，作为可比期间的申报财务报表
上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（）日，发布配股提示性公告。
A:T-3
B:T-2
C:T-1
D:T+3
关于可转换公司债券上市的赎回与回售，不正确的有（）。
A:上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的10个交易日内至少发布3次赎回公告
B:赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响
C:变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利
D:有关回售公告至少发布3次，其中，在回售实施前、股东大会决议公告后10个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
发行人应在招股说明书中披露（）风险因素。
A:市场占有率下降
B:内部控制有效性不足导致的风险
C:现金流状况不佳
D:技术不成熟
利用市盈率法对股票估值时，应按照下列（）顺序进行。 ①计算二级市场的平均市盈率 ②计算发行人每股收益 ③结合市场拟估发行人的市盈率 ④依据估值市盈率与每股收益的乘积决定股票价格
A:①②③④
B:②①③④
C:①②④③
D:②①④③
发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近（）年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
A:半
B:1
C:2
D:3
根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过（　）的方式确定股票发行价格。
A:估值
B:竞价
C:投标
D:询价
设立股份有限公司，在公司章程中应载明（）。
A:公司名称和住所
B:公司注册资本
C:公司净资产
D:公司法定代表人
招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与（）出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
A:保荐人
B:证券服务机构
C:中国证券业协会
D:中国证监会
内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于（）亿港元。
A:4600，5
B:4000，5
C:4600，4
D:5000，5
新股发行应按照下列（）顺序进行。 ①股东大会批准 ②聘请保荐机构 ③董事会做出决议 ④编制和提交申请文件
A:①②③④
B:②③①④
C:③②①④
D:②①③④
公司因（）事项而解散的，应当在解散事由出现之日起l5日内成立清算组，开始清算。
A:公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
B:股东大会决议解散
C:因公司合并或者分立需要解散
D:依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
召集人在会议表决日次1工作日将会议决议提交至发行人，发行人应当在10个工作日内答复是否接受持有人会议通过的决议。（）
内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上时必须最少共持有新申请人已发行股本的（）。
A:20%
B:30%
C:35%
D:50%
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