期货法律法规 - 自考题库

出自:期货法律法规

期货交易所应当向中国证监会履行下列（）报告义务。
A:每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
B:每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
C:每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
D:每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。
A:行政处罚
B:民事处罚
C:刑事处罚
D:警告

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。
A:执业纪律
B:专业胜任能力
C:职业道德
D:职业创新能力

期货公司的客户资料保存期限不得少于（）年。
A:5
B:10
C:15
D:20

甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）。
A:该转让行为不需报监管机构批准
B:该转让行为应当报中国证监会批准
C:该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
D:甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。
A:朋友
B:近亲属
C:战友
D:同学

王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未出其签字确认，2008年8月，王某在乙期货公司下哦那个是期货交易，累计亏损20万元。
根据上述事实，请回答以下问题。

第1题，共2个问题
(单选题)下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是（）
A:期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认
B:王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同无效
C:对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
D:经办人应当被开除

第2题，共2个问题
(单选题)对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述，正确的是（）
A:由乙期货公司承担
B:由签订期货经纪合同的经办人员承担
C:由王某承担，因为王某已有交易经历
D:由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向（）报告。
A:证券业协会
B:所在地证监会派出机构
C:期货业协会
D:公司监事会

与他人串通。以事先约定的价格式相互进行证券交易，影响证券交易价格操纵证券市场，情节严重的，（）。
A:处五年以下有期徒刑或者拘役
B:处三年以下有期徒刑或者拘役
C:处二年以下有期徒刑或者拘役
D:处一年以下有期徒刑或者拘役

下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是（）。
A:审查批准风险准备金的使用方案
B:拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
C:审查批准期货交易所对外投资计划
D:拟订期货交易所财务预算方案、决算报告

期货公司不得向客户做获利保证，但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（）

期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A:3
B:5
C:10
D:30

当期货市场出现异常情况时，有权采取必要的风险处置措施的是（　）。
A:中国证监会
B:期货交易所
C:中国证监会会同期货交易所
D:期货公司

某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为（）。
A:由公司章程自由约定
B:20%
C:6%
D:5%

下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有（）。
A:期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口
B:期货公司风险控制不力等导致保证金出现缺口
C:可能严重危及社会稳定和期货市场安全时
D:期货市场波动

根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A:3
B:4
C:5
D:6

中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。（）

赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：

第1题，共5个问题
(多选题)期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。
A:向中国证监会报告
B:移交司法机关追究刑事责任
C:直接对其进行刑事处罚
D:对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

第2题，共5个问题
(单选题)根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A:在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B:参加协会组织的专项后续职业培训
C:自我反省，公开道歉
D:向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

第3题，共5个问题
(单选题)赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。
A:采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉
B:贬低或诋毁其它期货经营机构、期货从业人员
C:采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D:中国证监会或协会认定的其它不正当竞争行为

第4题，共5个问题
(多选题)针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取的救济措施有（）。
A:向协会申诉
B:对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映
C:对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼
D:可以向仲裁机构提起仲裁

第5题，共5个问题
(多选题)针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。
A:将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库
B:要求其所在机构在指定媒体上发出公告
C:按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示
D:向中国证监会报告

期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。（）

国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。
A:变更法定代表人
B:设立或者终止境内分支机构
C:变更注册资本
D:变更住所或者营业场所

下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。
A:期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格
B:期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格
C:期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务
D:期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）

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