出自:期货法律法规

期货交易所的设立经由（）机构批准。
A:财政部
B:中国证监会
C:国务院
D:国家发改委
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列各项正确的有（）。
A:重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
B:负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，包括客户权益
C:资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
D:净资本的计算公式：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个会计年度、客户保证金总额情况表。（）
申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。（）
申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A:2
B:3
C:5
D:7
期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（）
依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？（）
A:丧失价格指针之功能
B:不符公共利益
C:经期货交易所申请
D:以上皆是
根据规定，会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。
A:1/3
B:2/3
C:1/4
D:1/2
在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。
A:期货交易所
B:中国证监会
C:中国期货业协会
D:商务部
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）
下列关于期货公司的说法中，正确的是（）。
A:期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究
B:期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
C:期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
D:期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少（）年盈利。
A:1
B:4
C:3
D:2
对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。（）
期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理公司自身的资产，结清期货业务。（）
因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所的从业人员，自被开除之日起未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A:1
B:3
C:5
D:10
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A:证券公司的营业执照、组织机构代码证
B:董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C:客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
D:与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。（　）
根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（）。
A:限仓制度和套期保值审批制度
B:大户持仓报告制度
C:当日无负债结算制度
D:风险警示制度
期货交易所应当及时公布上市品种合约的（　）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
A:成交量
B:价格预测信息
C:成交价
D:持仓量
为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。（）
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（　）等监管措施。
A:责令停业整顿
B:指定其他机构托管
C:宣告该期货公司破产
D:指定其他机构接管
关于推荐人，描述正确的是（）。
A:推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员
B:拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
C:拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
D:推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格
未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。
A:处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B:处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C:处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得2倍以上10倍以下罚金
D:处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得2倍以上10倍以下罚金
下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。
A:《期货交易管理条例》
B:《刑法》
C:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
D:《期货公司管理办法》
《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时问是（）。
A:2006年4月15日
B:2006年8月1日
C:2007年4月15日
D:2007年8月1日
下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。
A:全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权
B:非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
C:全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任
D:非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在3日内向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并履行信息披露义务。（）
从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）万元。
A:3000
B:6000
C:8000
D:9000
我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A:10
B:20
C:30
D:60
下列行为中，属于不正当竞争行为的有（）。
A:自我夸大地进行宣传
B:以低于经营成本或行业自律标准收取手续费
C:明示或暗示与有关组织有特殊关系招徕投资者
D:在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
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