出自:证券发行与承销

依据中国香港有关监管规则的要求，在招股说明书正式披露和申报注册之前，所有董事应当签署“责任声明书”。（）
创立大会由（）组成。
A:发起人
B:认股人
C:董事
D:经理
在直接或间接持有上市公司已发行股份（）以上的股东单位或者在上市公司前（）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。
A:10%，l0
B:5%，l0
C:10%，57
D:5%，5
可转换公司债券的转换期是指（　）。
A:可转债发行期间
B:可转债转换为股份的结束日
C:可转债转换为股份的起始日
D:可转债转换为股份的起始日至结束日的期间
有下列（）情形之一的，受托机构职责终止。
A:被依法取消受托机构资格
B:被资产支持证券持有人大会解任
C:依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D:受托机构辞任
为保护投资者和目标公司合法权益，维护证券市场正常秩序，收购公司应当按照（）及其他法律和相关行政法规的规定，及时披露有关信息。
A:《公司法》
B:《证券法》
C:《上市公司收购管理办法》
D:《关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知》
并购重组申请人可在并购重组委员会会议表决结果公示之日起（）内向中国证监会提出申诉意见。
A:5个工作日
B:7个工作日
C:9个工作日
D:10个工作日
境内上市外资股采用（）的标价和认购方式。
A:以人民币标明面值、认购、买卖
B:以外币标明面值、认购、买卖
C:以人民币标明面值，以外币认购、买卖
D:以外币标明面值，以人民币认购、买卖
上市公司申请发行新股，必须符合最近（）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以（）者作为计算依据。
A:2，低
B:3，低
C:3，高
D:2，高
可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为（）年以上。
A:3
B:2
C:5
D:1
发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介，并通过（）向公众投资者进行推介。
A:互联网
B:报刊
C:电视
D:杂志
公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（），则可不作相应的现金流量要求。
A:5%
B:10%
C:3%
D:6%
关于发审委会议，下列说法正确的是（）。
A:参加发审委会议的发审委委员为9名
B:表决投票时同意票数达到7票为通过
C:发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决
D:发审委会议表决采取记名投票方式
影响可转换公司债券价值的因素包括（）。
A:票面利率
B:转股价格、转股期限
C:股票波动率
D:赎回、回售条款
发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注（），在国有法人股股东之后标注（），并披露前述标识的依据及标识的含义。
A:“SS”；“SLS”
B:“SL”；“SLS”
C:“SS”；“SL”
D:“SS”；“LSL”
根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（）以上的股东的提案。
A:1%
B:5%
C:10%
D:3%
发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到3票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。（）
清产核资工作按照统一规范、分级管理的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督工作。（）
托管人有（）行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
A:挪用托管客户金融债券
B:债券登记错误或遗失
C:发布虚假信息
D:泄露非公开信息
股份有限公司的发起人具有下列（）义务。
A:负责公司的经营管理
B:承担因公司不能成立而产生的费用
C:返还公司不能成立时认股人已缴纳的股款
D:补缴未缴够的股款
（）自股份发行结束之日起l2个月内不得转让。
A:特定对象以资产认购而取得的上市公司股份
B:特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的
C:特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的
D:特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的
证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于（）。
A:5年
B:10年
C:15年
D:20年
首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。（）
目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。
A:180
B:365
C:90
D:720
通常情况下，（），回售的期权价值就越大。
A:回售期限越长
B:回售期限越短
C:转换比率越高
D:回售价格越高
上市公司申请发行新股，被注册会计师出具（）审计报告的，要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
A:带强调事项段的无保留意见
B:保留意见
C:否定意见
D:无法表示意见
上市公司应当在每月结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。（）
保荐人应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（）
公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的（），不得拒绝、隐匿、谎报。
A:会计凭证
B:会计账簿
C:财务会计报告
D:其他会计资料
设立股份有限公司时，当公司不能成立，设立行为所产生的债务及费用，由发起人负（）。
A:连带责任
B:全部责任
C:出资额为限承担有限责任
D:以上均不对
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