出自:反洗钱

主查人职责（）。
A:确认现场检查结果。
B:决定现场检查进度。
C:组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文件。
D:管理被查单位提供的业务档案和有关资料。
《现场检查意见书》应当包括（）。
A:检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定、检查结论。
B:对被查单位处理的初步意见。
C:提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据。
下列属于可疑交易行为的有（）
A:客户短期内将资金分散存入、集中转出或集中存入、分散转出资金帐户。
B:客户长期不进行或少量进行期货交易，其资金帐户却发生大量的现金收付。
C:开户后短期被大量进行期货交易，然后迅速销户。
D:长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大。
经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询哪些账户？
下列选项中符合个人客户高风险客户评定标准的有（）
A:新建立业务关系的客户十个工作日内现金日均流量在200万元人民币以上或一次性存取现金50万元以上。
B:新建立业务关系的客户账户十个工作日内与单位账户发生资金往来金额在100万元人民币以上，且交易可疑。
C:客户信息齐全，客户账户余额低于5万元，且日均交易量低于1万元。
D:新建立业务关系的客户账户十个工作日内非柜面业务交易次数累计20次以上且累计交易金额50万元以上。
根据《中华人民共和国外汇管理条例》，属于个人所有的外汇，可以自行持有，也可以存入银行或者卖给（）。
A:外汇局
B:外汇指定银行
C:人民银行
D:个人
检查组应按《现场检查通知书》确定的时间离开被查单位。如需延期，应报银行（部）行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准，并于《现场检查通知书》确定的离场日（）天前告知被查单位。
A:2
B:3
C:5
D:10
金融机构的哪些交易或行为属于可疑交易？
提前还款由营业机构信贷部门监测，并于客户提前还款（）工作日内甄别、判断完毕。
A:当日
B:次日
C:三日
D:五日
金融行动特别工作组关于反洗钱的“40项建议”包括哪几部分？
金融机构应当采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于（）以及（）。
什么情况下，可以申请开立个人银行结算账户？
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第2号）从什么时间起施行？（）
A:2006年11月14日
B:2006年12月1日
C:2007年1月1日
D:2007年3月1日
目前浙江省农信联社反洗钱工作平台中设置了以下（）等岗位。
A:编辑岗
B:复核岗
C:审批岗
D:授权岗
中国人民银行在履行反洗钱职责过程中，应当与国务院有关部门、机构和（）相互配合。
A:金融机构
B:司法机关
C:公安机关
D:反洗钱监测中心
如果短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，但金融机构没有合理理由怀疑该交易或客户涉及违法犯罪活动，则不能将这些交易作为可疑交易报告的内容。
以下关于商业银行依法冻结单位存款的说法正确的是（）。
A:被冻结的款项如需解冻，应由被冻结单位提出申请，银行视情况决定是否解冻
B:如果冻结单位存款发生失误，商业银行只能在冻结期限届满后予以纠正
C:逾期未办理继续冻结手续的，视为自动撤销冻结
D:冻结期满前，如有特殊原因需要延长冻结的，商业银行有权自行办理继续冻结手续，每次续冻期限不超过六个月
以下不包括反洗钱岗位资格认证对象的有（）。
A:反洗钱管理人员
B:反洗钱专职岗位人员
C:反洗钱兼职岗位人员
D:反洗钱负责人员
反洗钱调查制度否定了对金融机构客户个人隐私和商业秘密的保护。
在客户申请解除保险合同时，如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为多少以上的，保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件，核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认申请人的身份？（）
A:人民币1万元以上或者外币等值1000美元
B:人民币2万元以上或者外币等值2000元
C:人民币5万元以上或者外币等值1万美元
D:人民币20万元以上或者外币等值1万美元
金融机构应当建立健全（）制度，履行反洗钱义务。
A:客户身份识别制度
B:客户身份资料和交易记录保存制度
C:大额交易和可疑交易报告制度
D:反洗钱培训制度
（）统一印制和颁发反洗钱岗位资格证书。
A:分行人力资源部
B:总行人力资源部
C:分行反洗钱工作办公室
D:总行反洗钱工作办公室
关注客户及其日常经营活动、（），及时提示客户更新资料信息并留存身份证明文件资料。
A:账户开立情况
B:金融交易情况
C:销户情况
D:异常交易情况
金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出，各国不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。
客户行为异常是指客户行为可能涉及洗钱、（）或其他违法犯罪活动的行为。
A:贿赂
B:逃税
C:犯罪
D:恐怖融资
经分析判断确定为可疑交易的，或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，应当按照规定形成可疑报告分析材料，提交营业机构（）。
A:反洗钱监测岗人员
B:营业室经理
C:分管副行长
D:行长
中国人民银行分支行如需延期，应报本行（）或者主管副行长批准。
人民法院扣划被执行人在金融机构存款的，执行人员应当出示（）。
A:本人工作证和执行公务证
B:法院扣划裁定书
C:协助扣划存款通知书
D:生效法律文书副本
对外汇贷款的真实贸易背景审查中，银行要对贸易买卖双方的资信情况，生产、经销该产品的能力进行分析。
2006年6月28日，全国人大常委会对《刑法》第三百一十二条进行了修订，将该罪的行为模式由“窝藏、转移、收购或者代为销售”修改为（）
A:“窝藏、转移、收购或者以其他方法掩饰、隐瞒”
B:“窝藏、转移、收购、代为销售或者获取、占有、使用”
C:“以各种方法掩饰、隐瞒”
D:“窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒”
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