出自:期货法律法规

期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（）行为。
A:出具仓单
B:违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C:泄露与期货交易有关的商业秘密
D:违反国家有关规定参与期货交易
首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A:期货公司董事会
B:中国期货业协会
C:中国证监会及其派出机构
D:期货交易所
统一组织进行期货交易的变割纳是（　）。
A:期货交易所
B:中央费记结算机0
C:期货业协会结算Il/D
D:交割仓库
理事会会议至少每年召开一次。每次会议应当予会议召开10日前通知全体理事。（）
下列（）主体应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A:期货交易所
B:期货投资者
C:期货公司
D:非期货公司结算会员
期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（）
下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（）。
A:章程规定的营业期限届满
B:会员大会或者股东大会决定解散
C:中国证监会决定关闭
D:工商行政管理部门决定关闭
银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是（　）。
A:国务院银行业监督管理机构
B:国务院期货监督管理机构
C:中国期货业协会
D:中国证监会
期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。
A:期货经纪合同
B:本公司网站
C:指定杂志、期刊
D:营业场所
期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国期货业协会指定的报刊或者媒体上公告。（）
机构对期货从业人员给予处分决定之日起5个工作日内向协会报告。（）

吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2010年12月，在职期间经常擅离职守，并且利用职务之便为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。



第1题，共2个问题
(单选题)下列说法中，正确的是（）。
A:任期未到，不能免除吴某的职务
B:以上理由不足以让董事会免除吴某的职务
C:可以免除吴某的职务，但需要提前通知本人
D:可以免除吴某的职务，无需提前通知本人，届时履行告知义务即可

第2题，共2个问题
(多选题)董事会免除吴某的职务，下列事项中，必须做的有（）。
A:提前通知本人
B:将免职理由书面报告给公司所在地证监会派出机构
C:将吴某履行职务情况书面报告给公司所在地证监会派出机构
D:将替代人选名单书面报告给公司所在地证监会派出机构
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）
下列属于“内幕信息的知情人员”的是（　）。
A:中国证监会的工作人员
B:期货交易所中接触了内幂信息的清洁工
C:期货交易所的高级管理人员
D:期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。（）
期货交易所可以采取的组织形式包括（）。
A:有限公司制
B:股份有限公司制
C:有限合伙制
D:会员制
期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A:2个
B:3个
C:5个
D:7个
期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A:1倍以上3倍以下
B:1倍以上5倍以下
C:1倍以上7倍以下
D:3倍以上5倍以下
期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户；应当在每季度结束后缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。( )
A:半个月内；5个工作日内
B:1个；15个
C:1个；20个
D:2个；20个
独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。（）
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成（）。
A:操纵证券、期货交易价格罪
B:诈骗罪
C:内幕交易罪
D:洗钱罪
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。（）
下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。
A:拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B:拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C:决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
D:决定期货交易所员工的工资和奖惩
期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，应当（　）。
A:由中国证监会予以补偿
B:由财政部予以补偿
C:由后续缴纳的保障基金补偿
D:由期货公司按比例追加保障基金
期货公司只能为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）
某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题： 第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）； 第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。 在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）
A:5900
B:5700
C:6300
D:6100
证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（）
审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。
A:期货公司规定的保证金比例
B:期货交易所规定的保证金比例
C:客户实际交纳的保证金
D:中国证监会规定的保证金比例
期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。
A:投资者风险教育
B:投资者合规性教育
C:投资者业务规则教育
D:投资者相关法规教育
《期货从业人员管理办法》是（）年施行的。
A:2007
B:2008
C:2009
D:2010
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