出自:反洗钱

截止2005年底，在中国大陆规范反洗钱的规定有几个？
A:1个
B:2个
C:3个
D:4个
金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，但仍应承担未履行客户身份识别义务的责任。
金融机构要采取哪三项措施预防洗钱活动（）
A:建立客户身份识别制度
B:客户身份资料交易记录保存制度
C:持续的员工培训制度
D:大额交易和可疑交易报告制度
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至（）。
A:延长一个月
B:延长半年
C:延长一年
D:反洗钱调查工作结束
交易报告制度是指金融机构等承担反洗钱义务的机构将其在业务经营过程中经办的（）或（）报告给中国人民银行的制度。
A:全部金融交易信息
B:超过规定金额以上金融交易信息
C:规定金额以下的金融交易信息
D:有洗钱嫌疑的金融交易信息
对于既符合大额交易标准和可疑交易标准的交易，保险公司应当（）
A:分别提交大额交易和可疑交易报告
B:只提交大额交易报告
C:只提交可疑交易报告
D:两个报告均不需要提交
金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的需负什么法律责任？
金融机构未按规定对开户资料进行审查，致使单位开立虚假银行结算账户，由中国人民银行责令限期改正，给予警告。逾期不改正的，可以处以（）元以下罚款。
A:1万
B:5万
C:10万
D:20万
针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整（）。
A:客户等级
B:洗钱风险等级
C:客户分类
D:洗钱归类
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有何种行为之一的，应依法给予行政处分？
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“长期”是指（）以上。
A:1年
B:3年
C:5年
D:10年
对较低风险、低风险客户，在确保风险可控基础上，可以采取（）的客户尽职调查及其他风险控制措施。
A:强化
B:标准
C:简化
D:差异化
《支付结算办法》属（）。
A:法律
B:行政法规
C:地方性法规
D:部门规章
《中华人民共和国银行业监督管理法》于（）经第二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，自（）起施行。
《金融机构反洗钱规定》属于（）
A:法律
B:行政法规
C:部门规章
D:其他规定
我国已经签署并批转的联合国反洗钱与反恐融资有关公约是（）
A:《与犯罪收益有关的洗钱、没收和国际合作示范法》
B:《禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》
C:《反腐败公约》
D:《打击跨国有组织犯罪公约》
E:《制止向恐怖提供资助的国际公约》
金融机构应当按照什么机构的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容?
客户身份识别，也称（）
A:客户审查
B:了解你的客户
C:客户风险管理
D:客户合规检查
E:客户尽职调查
什么是贪污贿赂犯罪？
《反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的（）给予纪律处分
A:反洗钱领导小组组长
B:反洗钱专干
C:董事、高级管理人员和其他直接责任人员
D:其他直接责任人员
（）负责对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管。
A:中国人民银行
B:中国银行业监督管理委员会
C:中国证券监督管理委员会
D:中国保险监督管理委员会
金融监管机构是反洗钱工作的主体，在反洗钱工作中承担着重要的义务。
金融机构应于每年或者每季度结束后的5个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。金融机构报送的信息不准确或不完整的，应在中国人民银行或其分支机构发出《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》的（）个工作日内补充更正。
A:3
B:5
C:7
D:10
中国人民银行对金融机构实施现场检查，必须将检查情况通报中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会。
《企业集团财务公司管理办法》中规定财务公司的年度审计报告应该于每年的什么时候之前报送中国银监会？
保险业的可疑交易类型可分为客户身份异常、客户行为异常和客户交易异常三类。
下列可疑交易活动中，有必要进行反洗钱调查的是（）
A:金融机构依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十五条的规定报告的重点可疑交易报告
B:明显与洗钱活动无关的可疑交易活动
C:可疑程度显著轻微、可能造成的危害不大的交易活动
D:超过法定资料保存期限的可疑交易活动
经反洗钱调查排除洗钱嫌疑之前，客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经（）批准，金融机构可以采取临时冻结措施
A:国务院反洗钱行政主管部门负责人
B:国务院反洗钱行政主管部门或其派出机构负责人
C:国务院部际联席会议
D:中国银行业监督管理委员会负责人
下列关于金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易表述不正确的是（）
A:单笔或者当日累计人民币交易50万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B:法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。
C:自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。
D:交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。
客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别信托关系当事人的身份，登记信托委托人、（）或者名称、联系方式。
A:收益人关系
B:受益人身份
C:受益人的姓名
D:当事人身份
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