出自:基金从业资格

相对于证券投资基金，股权投资基金具有（）等特点。
A:投资期限长、流动性较差
B:投后管理投入资源多，专业性较强
C:投资收益波动性较大
D:以上都是
以下关于风险的说法不正确的是（）。
A:风险管理的基础工作是测量风险
B:选择合适的风险测量指标和科学的计算方法是正确度量风险的基础
C:风险指标可以分为事前与事后两类
D:事前指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况
外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起（）个工作日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。
A:15
B:20
C:5
D:10
下列（）投资者视为合格投资者。 Ⅰ．社会保障基金、企业年金等养老基金 Ⅱ．慈善基金等社会公益基金 Ⅲ．依法设立并在基金业协会备案的投资计划 Ⅳ．投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）是基金管理公司最基本的一项业务。
A:投资管理业务
B:基金募集与销售业务
C:基金行政业务
D:受托资产管理业务
下列不属于分级基金要考虑的风险的是（）。
A:汇率风险
B:利率风险
C:杠杆机制风险
D:折价/溢价交易风险
（）是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。
A:同业存单
B:大额可转让定期存单
C:定期存款
D:中期票据
一般而言，（）有杠杆效应，（）通常没有杠杆效应，
A:远期合约，互换合约
B:期货合约，远期合约
C:互换合约，期货合约
D:互换合约，远期合约
企业单位可以使用收款人为个人的现金银行汇票.
让客户充分阐述自己的意见、看法及陈述事实，用于了解客户的期望目标和考虑的因素，客户不能用“是”或“否”来回答.这种问题是（）
A:开放式问题
B:封闭式问题
C:一般性问题
私募股权投资的退出机制不包括（）。
A:首次公开发行
B:借壳上市
C:二次出售
D:杠杆收购
对于尽职调查发现的目标公司中存在的现实和潜在的风险，投资有可以通过（）来进行处理。Ⅰ.交易结构设计Ⅱ.合同条款Ⅲ.补救措施Ⅳ.选择担保Ⅴ.放弃交易
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券投资基金的会计主体是（）。
A:基金份额持有人
B:基金托管人
C:基金管理人
D:证券投资基金
依据（），可以将基金分为契约型基金和公司型基金。
A:法律形式
B:投资对象
C:运作方式
D:投资目标
下列不属于债券基金投资风险的是（）。
A:利率风险
B:提前赎回风险
C:信用风险
D:汇率风险
（）是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。
A:私募股权
B:不动产
C:大宗商品
D:收藏品
客户申请个人网银证书用户登录网银后，凭交易成功后打印出的（）登录网银系统下载证书。
A:USBKey型号
B:协议号
C:初始密码
D:私人业务受理书
下列关于基金销售行为的说法错误的是（）
A:基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
B:基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
C:基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D:基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
采用（　）方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。
A:代销
B:自销
C:包销
D:承销
金融商品的基本特性为（）。
A:同质性
B:多样性
C:价格的易变性
D:耐久性
我国发行的国际债券的主要品种有（）。
A:政府债券
B:金融债券
C:信用公司债券
D:可转换公司债券
基金在我国香港被称为（）。
A:共同基金
B:证券投资信托基金
C:信托产品
D:单位信托基金
已分配收益倍数=0表示（）。
A:成本已经收回
B:投资者获得超额收益
C:还没有收回所有成本
D:没有任何分红
下面关于融资融券说法正确的是（）。
A:上海证券交易所规定融资融券保证金比例不得低于30％
B:融资融券业务会放大投资收益率或损失率，像杠杆一样增加了投资结果的波动幅度
C:融资交易结束时，如果持有公司股票的价格没有变化，投资者就没有任何损失
D:在进行融资融券交易时，如果股票价格持续下跌，直至投资者保证金为零才会被强制平仓
并购投资的考察重点是（）。 Ⅰ.管理团队、资产质量、融资结构 Ⅱ.产品服务、发展战略及市场因素 Ⅲ.融资运用、发展战略以及风险分析 Ⅳ.为管理团队和产品服务部分
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ
清算退出的流程不包括（）。
A:清查公司财产、制订清算方案
B:依法宣告破产
C:了结公司债权、债务
D:分配公司剩余财产
股权投资基金的运作流程是其实现（）的全过程。
A:基金增值
B:资本增值
C:资金增值
D:以上都不对
根据现行上市规则，境内主板上市要求主要包括（）。 Ⅰ．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司（经国务院批准的除外） Ⅱ．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 Ⅲ．发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立 Ⅳ．发行人募集资金用途符合规定
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ
债券发行方式。债券的发行方式主要有（）
A:定向发行
B:公募发行
C:承包发销
D:招标发行
以下债券不属于有保证债券的是（）。
A:信用债券
B:抵押债券
C:质押债券
D:担保债券
首页 <上一页 36 37 38 39 40 下一页> 尾页