出自:证券基础知识

成交价
在股票票面上标明的金额，是股票的__________（）
A:票面价值
B:账面价值
C:清算价值
D:内在价值
《中华人民共和国证券法》第十五条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。
A:股东大会
B:董事会
C:监事会
D:经理机构
下列属于基金管理人职责的是（）。
A:向持有人支付基金收益
B:参与分配基金剩余财产
C:缴纳基金认购款项及规定费用
D:承担基金亏损或终止的有限责任
商业银行有权决定是否发行混合资本债券补充（）。
A:核心资本
B:附属资本
C:二级资本
D:预备资本
按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为（）。
A:公募基金和私募基金
B:上市基金与不上市基金
C:封闭式基金与开放式基金
D:在岸基金与离岸基金
所谓记名股票，是指在股票票面上记载股东姓名的股票。
基金的收益来源中的资本利得指的是（）
A:普通股票或优先股票分红产生的现金收入
B:对证券低买高卖获得的差价收入
C:投资于固定收益债券的利息收入
D:向基金持有人收取的综合费用收入
开放式的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回，但约定的期限不得超过（）个月，并应在扫墓说明书中载明。
A:1
B:2
C:3
D:6
大多数国家规定，对于购买政府债券所获得的收益，可以享受免税待遇。（）
证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。
A:货币凭证
B:法律凭证
C:资本凭证
D:书面凭证
根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（　）内，提供中期报告。
A:两个月
B:三个月
C:四个月
D:五个月
政府发行的证券品种一般为（）。
A:股票
B:权证
C:债券
D:期货
下列说法正确的是（）。 Ⅰ.公司是企业法人，有独立财产权 Ⅱ.公司以其全部财产对公司债务承担责任 Ⅲ.有限责任公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任 Ⅳ.股份有限公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列哪项不属于股东大会的职能？（）
A:企业的重大经营决策
B:股东的利益分配
C:成为企业法人代表
D:选举或任免董事会和监事会成员
资本利得又称资本损益,是指股票买入价与卖出价之间的差额
关于利息保障倍数的论述错误的是（）。
A:利息保障倍数不仅反映了企业获利能力的大小，而且反映了获利能力对偿还到期债务的保证程度
B:利息保障倍数既是企业举债经营的前提依据，也是衡量企业短期偿债能力大小的重要标志
C:如果利息保障倍数过低，企业将面临亏损、偿债的安全性与稳定性下降的风险
D:已获利息倍数的使用应该与企业的经营活动现金流量结合起来
1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的?（　）
A:韩国政府被迫宣布货币贬值
B:俄罗斯发生债务危机
C:泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
D:日本泡沫经济破灭
可交换债券与可转换债券相同的发行要素有（）。
A:票面利率、期限
B:换股价格
C:换股比率
D:换股期限
2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（）。
A:发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加
B:个人投资者数量大幅增加
C:机构投资者范围增加
D:二级市场交易尚不活跃
保险公司次级债应向（）发行。
A:个人
B:政府
C:合格投资者
D:境外个人投资者
股票投资的资本利得主要取决于（）等因素。
A:公司股权结构
B:公司经营业绩
C:股票市场的价格变化
D:公司治理结构
为确保内部控制有效，证券公司内部控制应当贯彻（）原则。
A:健全
B:合理
C:制衡
D:独立
代理席位
我国《基金法》规定，公募基金的基金管理人不得有下列（）行为。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 Ⅲ.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅰ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为______（　）
A:中央登记结算公司
B:地方登记结算公司
C:交易所
D:交易中心
买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。
A:金融期货
B:金融期权
C:金融互换
D:结构化金融衍生工具
用局部的显著性代替普遍规律是指只以从局部市场出发寻找市场中具有统计上显著性的规律或关系。
下列不属于证券经纪商义务的是（）。
A:接受客户的全权委托
B:忠实办理受托业务
C:坚持客户适当性管理原则
D:坚持为客户保密制度
健全资本市场体系，丰富证券投资品种的措施有（）。
A:建立多层次股票市场体系
B:积极稳妥发展债券市场
C:稳步发展期货市场
D:建立以市场为主导的品种创新机制
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