出自:基金从业资格

私募基金（）承诺保底保收益。
A:在一定条件下可以
B:不得违规
C:在某些情况下不可以
D:以上都不对
以下关于基金估值方法的表述错误的是（）。
A:对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值
B:交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价
C:交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值
D:首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值
私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺（）不受损或者承诺最低收益。
A:投资收益
B:投资本金
C:投资收益和本金
D:投资者利益
关于货币市场基金利润分配的特殊规定下列说法错误的是（）。
A:货币市场基金当日申购的份额当日即可享有基金的分配权益
B:货币市场基金当日申购的份额自下一个工作日起才享有基金的分配权益
C:货币市场基金可以在合同中约定收益分配的方式为红利再投资
D:对于每日按面值进行报价的货币市场基金应当每日进行收益分配
下列属于基金当事人的是（）。
A:基金代销机构
B:基金投资咨询机构
C:基金管理人
D:中国证监会
（）不得成为普通合伙人。 Ⅰ.国有独资公司 Ⅱ.国有企业 Ⅲ.上市公司 Ⅳ.公益性的事业单位、社会团体
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是（）周岁。
A:16—60
B:16—70
C:18—60
D:18—70
按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为（）等。
A:金融期货
B:金融远期合约
C:信用互换
D:金融互换
与其他金融工具相比，基金是一种（）的投资品种。
A:高风险，高收益
B:低风险、低收益
C:风险相对适中、收益相对稳健
D:基本没有风险
基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A:[1%]
B:[5%]
C:[3%]
D:[10%]
某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。
A:两个公司的内幕交易
B:基于交易的操纵市场
C:基于信息的操纵市场
D:不正当竞争
某投资组合的平均报酬率为16%，报酬率的标准差为24%，贝塔值为1.1若无风险利率为6%，其特雷诺指数为（）。
A:0.09
B:0.1
C:0.41
D:0.44
下列投资者中（）不能被视为非公开募集基金的合格投资者。
A:社会保障基金
B:最近3年个人年均收入30万元的个人
C:慈善基金
D:企业年金
我国本土私募股权投资基金势力（）。
A:弱小
B:强大
C:适中
D:不确定
（）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
A:主动型基金
B:上市开放式基金
C:在岸基金
D:QDII基金
基金销售机构是受（）委托从事基金销售的机构。
A:基金机构投资者
B:中国银监会
C:中国证监会
D:基金管理公司
市场利率走低时，以下判断正确的是（）。
A:债券价格上升，再投资收益下降
B:债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消
C:债券价格下降，再投资收益下降
D:债券价格下降，再投资收益上升
根据中国证监会对基金类別的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
A:[80%]
B:[60%]
C:[70%]
D:[50%]
电话营销作为一种有效展开销售活动的直销方式，具有下列哪些特点（）。
A:及时
B:经济
C:双向
D:快捷
根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（）评级，建立科学有效的私募基金（）评级标准和方法。
A:风险、收益
B:收益、风险
C:风险、风险
D:收益、收益
2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
A:50%
B:60%
C:80%
D:100%
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（）之日起不得少于10年。
A:基金清算终止
B:基金投资终止
C:基金募集终止
D:基金运作终止
在电话营销过程中，当电话需要转接时，应如何处理（）
A:礼貌请求转接（运用转接技巧）
B:了解客户返回时间或请求回叫
C:约定再次电话访问时间
D:按照预先准备步骤与客户沟通
基金会计的责任主体是对其进行会计核算的（）。
A:基金持有人和基金管理公司
B:基金管理人和基金托管人
C:基金管理公司和基金托管人
D:中国审计署和基金管理公司
证券投资基金的市场营销，应从（）的角度出发。
A:营销产品
B:客户基金投资需求
C:投资者关系
D:客户服务
上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（）人民币。
A:0.1元
B:0.001元
C:0.01元
D:0.0001元
金融期货中最先产生的品种是（）。
A:股票指数期货
B:外汇期货
C:利率期货
D:股票期货
基金运作的主要当事人不包括（）。
A:基金投资者
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金监管者
私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的（）负责。
A:真实性、易得性、准确性
B:真实性、完整性、及时性
C:真实性、易得性、及时性
D:真实性、完整性、准确性
办理现金业务柜员，原则上应坚持空箱上柜。未实现柜员空箱上柜的网点，柜员钱箱要采取交叉方式发放，营业终了柜员钱箱中的各币种余额均不得超过2万元。
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