出自:证券基础知识

债券的票面利率是债券年利息与（）的比率
A:债券到期本息之和
B:债券票面价值
C:购入债券价格
D:债券发行价格
证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。
股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。
根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（）
A:基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
B:基金份额总额达到核准规模的60%以上
C:基金份额总额达到核准规模的80%以上
D:基金份额持有人人数达到10000人以上
股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。（）
熟悉各类债券的概念与特点。
国际资本流动呈现不断加快的趋势，国际资本流动主要采取（）几种形式。
A:对外直接投资
B:证券投资
C:国际信贷
D:政府援助
证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
A:证券经纪商的中介性
B:业务对象的广泛性
C:客户资料的保密性
D:客户指令的权威性
ETF的发起人一般不是（）。
A:证券交易所
B:大型基金管理公司
C:证券公司
D:商业银行
未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。
A:1%～10%
B:1%～5%
C:5%～10%
D:10%以下
基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（）
指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。（）
下列关于单只股票期货的说法正确的有（）。
A:以单只股票作为基础工具
B:实行现金交割
C:可以上市交易
D:属于股权类期货
我国发行国际债券始于20世纪（）初期
A:60年代
B:70年代
C:80年代
D:90年代
世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）
A:道琼斯指数
B:金融时报指数
C:日经股价指数
D:恒生指数
享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（）。
A:行使权利认购新发行的普通股票
B:不行使权利而听任其过期失效
C:按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D:将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
不标明票面金额的股票叫做（）
A:有面额股票
B:普通股票
C:特种股票
D:份额股票
期货市场套利的理论基础在于经济学中的"一价定律"，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（）
基金管理人有义务按照基金契约规定，及时、足额向基金持有人分配基金收益。
中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）
证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。
A:5
B:10
C:15
D:20
我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的（）。
A:5％
B:10％
C:15％
D:30％
收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益
除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。
A:欧式期权
B:美式期权
C:修正美式期权
D:奇异型期权
（）是基金管理公司根据当日的证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。
A:已知价
B:未知价
C:已知价或未知价
D:两者均可
国际债券的投资者主要是（）。
A:银行或其他金融机构
B:各种基金会
C:工商财团
D:自然人
下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A:欺诈发行股票、债券罪
B:提供虚假财务会计报告罪
C:编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D:操纵证券市场罪
证券投资基金法》规定，基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人的，可以对其采取的处罚有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.处三万元以下的罚款 Ⅳ.处五万元以下的罚款
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅳ
诚信的基本要求是在出言或许诺时不说以清楚知道是与事实相反的东西。
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