出自:期货法律法规

申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列()申请材料。
A:设立期货公司申请书
B:公司章程
C:经营计划
D:发起人名单及其审计报告
期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起15日内作出批准或者不批准的决定。()
期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送( )。
A:保证金安全监管记录
B:结算记录
C:财务会计报告.
D:业务资料
下列证券公司行为中,不合法的是()。
A:未经许可擅自开展介绍业务
B:对客户未充分揭示期货交易风险
C:进行虚假宣传,误导客户
D:暗示本公司和监管机构有特殊关系
期货公司应当依据()的规定依法提名并聘任首席风险官。
A:公司章程
B:契约合同
C:董事会决议
D:监事会决议
下列何种人员非期货交易所之业务人员:()
A:期货交易之受托买卖
B:期货交易契约之设计与研究
C:期货集中市场保证金及权利金之作业
D:会员或期货商财务、业务之查核
设立期货交易所,由中国证监会审批。未经批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。()
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,以下表述正确的有()。
A:期货公司按照分类及流动性情况对净资本进行风险调整
B:未足额追加的客户保证金应当按期货公司规定的保证金标准计算
C:客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明
D:客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本
期货从业人员从事期货业务前()。
A:应该接受专门的岗位学习和培训
B:具备专门的专业知识、职业技能
C:必须取得期货从业人员资格证书
D:必须具有金融从业经历
下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是()。
A:期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司
B:期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
C:期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施的,应当通知如期货公司
D:期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当通知期货公司
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,其向期货公司董事会负责。()
期货业协会设理事会,理事会成员按照合同的规定选举产生。()
单位以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格,情节严重的,()。
A:对单位判处罚金
B:对直接负责的主管人员,处5年以下有期徒刑或者拘役,并出或者单处罚金
C:对其它直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役,并出或者单处罚金
D:对其它直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役
国家机关和非营利组织均不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。()
期货投资者保障基金应当实行(),并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。
A:独立核算
B:分别管理
C:独立管理
D:分别核算
证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的()。
A:50%
B:70%
C:80%
D:120%
下列有关实物交割环节民事责任的处理,说法正确的有()。
A:交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任
B:期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的,应当承担赔偿责任
C:在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任
D:征购或者竞卖失败的,应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任
会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。()
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A:3个
B:4个
C:5个
D:6个
客户可以通过( )等方式对期货公司下达交易指令。
A:书面
B:电话
C:互联网
D:国务院期货临督管理机构规定的其他方式
国务院期货监督管理机构对期货市场实行()的监督管理。
A:分散
B:直接
C:间接
D:集中统一
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和()制定的。
A:《期货交易所管理办法》
B:《期货交易管理条例》
C:《期货公司管理办法》
D:《期货从业人员管理办法》
公司制期货公司的董事长的职权包括()。
A:主持股东大会
B:召开股东大会
C:主持董事会会议
D:审议总经理的预算方案

自2007年10月9日至2008年6月12日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元。
在上述交易期间,即2007年11月17日和2008年4月18日开始前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。



第1题,共2个问题
(单选题)下列关于期货公司行为的表述,正确的是()
A:期货公司允许客户保证金不足的情况下进行期货交易,属于期货公司内部经营管理问题,并不违法
B:期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定
C:期货公司允许邵某等9名客户保证金不足情况下继续进行期货交易,违反了《期货交易管理条例》,构成透支交易
D:是否将客户的合约进行强行平仓,是期货公司的权利,可以自主决定

第2题,共2个问题
(多选题)在发生客户保证金不足的情况下,期货公司和客户应当采取的正确措施是()
A:客户应当及时查阅并妥善处理自己的交易持仓
B:期货公司应当督促客户自行平仓,不得进行强行平仓
C:客户保证金不足时,应当及时追加保证金或自行平仓
D:期货公司对客户合约强行平仓的,有关费用和发生的损失,可由该客户和公司协商承担
国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的,按照国家工作人员犯罪处理。
取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,可以受托为其客户以及()办理金融期货结算业务。
A:非结算会员
B:一般结算会员
C:特别结算会员
D:全面结算会员
()是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。
A:交易账户
B:特别资金账户
C:期货保证金账户
D:自有资金账户
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》中所称特殊法人包括()。
A:证券公司
B:基金公司
C:担保公司
D:合格境外机构投资者
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。()
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过15个工作日。()