出自:反洗钱

行政机关实施行政许可，不得向申请人提出什么不正当要求？
申请开立专用存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下哪些证明文件（）
A:金融机构存放同业资金，应出具其证明
B:收入汇缴资金很业务支出的资金，应出具基本存款账户存款人有关的证明
C:党、团、工会设在单位的组织机构经费，应出具该单位或有关部门的批文或证明
D:合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户不纳入专用存款账户管理，其开立人民币特殊账户时应出具国际外汇管理部门的批复文件，开立人民币结算资金账户时应出具证券管理部门的证券投资业务许可证
反洗钱调查中的临时冻结措施应当由（）实施。
A:中国人民银行
B:中国人民银行各分支机构
C:有管辖权的侦查机关
D:公安机关
自然人客户由他人代理存取现金时，在客户识别方面应注意（）。
A:当单笔存（或取）款的金额达到或超过人民币5万元或者外币等值1万美元时，原则上应同时对存款人（或取款人）和户主进行身份识别
B:如果存款人因合理理由无法提供户主有效身份证件或者身份证明文件，且单笔存款金额达到或超过人民币1万元或者外币等值1000美元的现金时，可参照提供一定金额以上一次性金融服务时履行客户身份识别的要求，对存款人开展相关客户身份识别工作
C:业务办理过程中，如发现异常情况，应进一步通过联网核查公民身份信息系统对客户身份进行核查
D:如果存款人无法提供户主有效身份证件或者身份证明文件，且单笔存款金额达到或超过人民币1万元或者外币等值1000美元的现金时，原则上不予办理
存款人开立基本存款账户时有关联企业的应如实填写（）。
A:“关联企业核实表”
B:“关联企业登记表”
C:“上级主管企业登记表”
D:以上均不是
二级分行反洗钱岗位职责包括以下（）。
A:负责按照上级行的规定指导辖内营业网点反洗钱工作
B:负责培训、检查所辖对公营业网点反洗钱业务
C:负责监督、指导所辖对公营业网点反洗钱业务
D:及时向上级行和所在地人民银行反映遇到的问题或提出建议
金融行动特别工作组（FATF）在1990年提出了有关反洗钱的《四十项建议》，包括（）
A:要求各国将有关各类严重犯罪的洗钱行为定为刑事犯罪
B:要求各国政府加强反洗钱金融监管
C:要求各国政府建立金融情报中心
D:要求各国进行反洗钱国际合作
银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括（）
A:充分收集有关境外金融机构的信息
B:评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况
C:评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D:以书面方武明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责
商业银行的贷款业务按贷款条件，可分为信用贷款、抵押贷款和质押贷款，以及哪些贷款？
按照《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经（）批准可以采取。
A:国务院反洗钱行政主管部门负责人
B:国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人
C:国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人
D:国务院总理
金融机构可从以下哪些方面衡量本机构开展客户尽职调查工作的难度（）。
A:客户背景
B:客户社会经济活动特点
C:客户声誉
D:权威媒体披露信息
反洗钱调查的客体是可疑交易活动，不包括群众举报
在实践中，反洗钱调查的主体包括（）
A:中国人民银行总行
B:公安机关
C:中国人民银行省一级分支机构
D:中国人民银行地市级城市中心支行
E:中国人民银行县支行
协助执行工作应坚持以下原则：（）。
A:依法合规原则
B:不介入纠纷原则
C:不损害客户合法权益原则
D:公开、公正原则
《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》规定到期不履行罚款的，每日按罚款数额的多少加处罚款？
金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、（）等部门核实客户的有关身份信息。
A:银监局
B:侦查机关
C:工商行政管理
D:人民银行
金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行，反洗钱法律法规中规定的措施包括（）
A:应当指定专人负责反洗钱工作。
B:配备必要的管理人员和技术人员。
C:确定负责反洗钱工作的高层管理人员。
D:应当建立专门的反洗钱部门。
银行机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，可登记接收汇款的（）。
A:接受人姓名或者名称
B:接受人账号
C:接受人身份证
D:境外机构所在地名称
现场检查准备阶段包括哪些配合措施（）
A:按照通知书的要求，组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动，并在规定时限内提交书面自查报告
B:严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据集交易数据，并在规定时间内提交给检查组
C:准备好于反洗钱检查相关的制度、文件盒会计凭证等资料，以备检查组现场作业时调阅
D:被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认
制定《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的依据是（）
A:《反洗钱法》
B:《中国人民银行法》
C:《保险法》
D:《商业银行法》
被检查人在《执法检查事实认定书》上签字确认前对《执法检查事实认定书》有异议的，应当在（）个工作日内提出。
A:2
B:3
C:5
D:7
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应当立即提交可疑交易报告（）
A:国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
B:司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单
C:联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
D:中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
各分行向总行反洗钱工作办公室报告年度报告包括（）反洗钱信息。
A:非现场监管报表
B:反洗钱工作总结
C:反洗钱工作检查报告
D:洗钱高风险客户电子清单
对于（）账户，自设置之日起，系统不再抽取该账户的可疑交易数据。
A:大额
B:可疑
C:正常
D:冻结
国务院反洗钱行政主管部门指中国人民银行总行及其分支机构。
关于反洗钱信息保密，以下说法正确的是（）
A:对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。
B:对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
C:反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。
D:司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。
根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》，下列哪些外汇交易属于可疑外汇非现金交易（）。
A:居民个人在境内将大量外币现金存入银行卡，在境外进行大量资金划转的
B:企业通过其外汇帐户频繁大量发生以票汇（支票、汇票、本票）方式结算的出口收汇的
C:企业一些休眠外汇帐户或平常资金流量小的外汇帐户突然有异常外汇资金流入，并且外汇资金流量短期内逐渐放大的
D:居民、非居民个人外汇帐户有规律出现大额资金进帐，第二日分笔取出，然后又有大额资金补充，次日又分笔取出的
对居民证件进行联网核查时不通过，（）不能作为佐证。
A:工作证
B:学生证
C:水电费发票
D:商场购货收银条
涉及追究洗钱犯罪的司法协助，由（）依照有关法律的规定办理。
A:侦查机关
B:检察机关
C:审判机关
D:司法机关
中国人民银行对金融机构实施现场检查，必要时将检查情况通报（）、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会等部门。
A:中国银行业监督管理委员会
B:财政部
C:公安部
D:国务院
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