出自:反洗钱

欧亚反洗钱与反恐融资小组（EAG）成立于2004年10月，我国是创始成员国
对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）
A:参与制定金融机构反洗钱规章
B:制定金融机构反洗钱规章
C:对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D:对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚
我国哪部法律是预防洗钱活动的？
各级行应当依法协助、配合司法机关和（）打击洗钱活动。
A:检察院
B:公安部门
C:行政执法机关
D:外管局
从业机构终止业务活动时，应当按照相关行业主管部门及中国人民银行要求处理前款所述（）。
A:信息
B:数据
C:资料
请谈谈反洗钱客户身份识别工作可以采取的措施。
“洗钱罪”最早在我国法律规定上出现是哪一年？
反洗钱检查程序分为四个阶段，即（）、检查阶段、总结阶段和整改阶段。
A:策划阶段
B:自查阶段
C:复查阶段
D:调查阶段
宗教组织开立基本存款账户，还应出具（）的批文或证明。
A:宗教事务管理部门
B:民政局
C:公安局
D:人民银行
按照公司《财务印章管理实施细则》，在变更银行预留印鉴所需的材料准备齐全后，本级公司财务部门原则上应在（）个工作日内完成银行预留印鉴的变更。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中对建立业务关系和提供限额以上一次性金融服务的客户身份识别有什么要求？
检查组应按现场检查通知书确定的时间离开被查单位。如需延期，应报本行行长或者主管副行长批准，并于什么时间告知被查单位？（）
A:现场检查通知书确定的离场日10天前
B:现场检查通知书确定的离场日5天前
C:现场检查通知书确定的离场日3天前
D:现场检查通知书确定的离场日2天前
在开展客户风险等级分类时，哪些属于风险较高的业务（）
A:现金业务；
B:金融票据业务；
C:非面对面业务，如电子银行业务等；
D:与其他金融机构或非金融机构合作代理业务。
经国务院行政审批制度改革工作领导小组审核确定，银监会保留了（）项行政许可项目。
简述大额交易报告标准。
大额交易报告的内容包括（）
A:交易主体及交易对手身份
B:涉及交易的账户信息
C:交易具体特征，如交易金额、时间、币种、方向等
D:交易性质
各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。
A:业务关系建立环节
B:业务关系存续环节
C:业务关系终止环节
D:业务管理办法或操作规程
对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以采取什么保护措施？
金融机构有下列哪些行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证？
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户要求变更姓名或者名称、身份证件、身份证件号码、（），金融机构应当重新识别客户。
A:法定代表人
B:经营范围
C:身份证明文件种类
D:注册资本
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，金融机构确定的客户风险等级不得少于（）级。
反洗钱管理人员指（）行反洗钱领导小组成员及总分行反洗钱工作办公室成员。
A:中国人民银行
B:总分行
C:总分支行
D:反洗钱行政管理部门
商业银行不得向关系人发放（）贷款。
A:抵押
B:质押
C:信用
D:任何
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）
A:转托管，指定交易、撤销指定交易。
B:交易密码挂失。
C:开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。
D:与客户签订融资融券等信用交易合同。
反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。
银行在开立个人资本项目外汇账户时应注意审核（）
A:外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B:境内个人对外直接投资是否符合有关规定并办理境外投资外汇登记
C:境内个人对外捐赠和财产转移需购付汇的，是否符合有关规定并经外汇管理局核准
D:境外个人购买境内商品房，是否符合自用原则
同一财产（）与质权并存的，抵押权优先于质权人受偿。
调查人员在调查可疑交易活动时，什么情况下？
各级行应当按照中国人民银行的规定，报送（）、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。
A:客户资料
B:反洗钱统计报表
C:风险评估报告
D:客户交易统计表
境内机构（外商投资企业除外）开立经常项目下外汇账户，银行应审核以下哪些证明文件？
A:登录外汇账户管理信息系统中查询企业基本信息登记情况
B:工商行政管理部门颁发的营业执照或者民政部门颁发的社团登记证
C:组织机构代码证和税务登记证
D:国家授权机关批准成立的有效批件
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