出自:证券交易

证券公司从事资产管理业务应当遵守（　）原则。
A:遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
B:应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
C:应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
A:未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B:未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D:未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购交易的申报数量为（）。
A:1手或其整数倍
B:10张或其整数倍
C:100手或其整数倍
D:1000手或其整数倍
在成交行情中，交易所即时显示质押式回购交易到期购回价的竞价结果，它的高低直接反映了市场资金的利率水平。
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A:1倍以上3倍以下
B:1倍以上5倍以下
C:3倍以上5倍以下
D:3倍
下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（　）。
A:提高证券交易印花税标准
B:在批准的营业场所之外接受客户委托
C:为非上市公司提供股份转让服务
D:挪用客户交易结算资金
实行当日回转交易的有（）
A:B股交易
B:深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
C:权证交易
D:债券竞价交易
证券登记结算机构处置证券时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款的风险是（）。
A:本金风险
B:流动性风险
C:操作风险
D:价差风险
在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。
证券公司的禁止行为有（）。
A:代客户下达交易指令
B:利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C:代客户接收、保管或者修改交易密码
D:直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。
为了防范市场过度波动风险，《融资融券交易试点实施细则》对单只证券的融资融券规模进行了限制，正确的是（）。
A:单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入；
B:单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的30%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入；
C:单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次
D:单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的30%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出
证券结算包括（　）。
A:证券登记
B:证券清算
C:证券交割
D:资金交收
E:股票交割
在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有（）。
A:正回购方（融资方）
B:逆回购方
C:中央国债登记结算有限责任公司
D:证券交易所
我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得（　）。
A:从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取
B:从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
C:从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳
D:从证券交易所的业务收入中提取
上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（）。
A:权益登记日为T+3日
B:除息日为T+4日
C:发放日为T+8日
D:最后交易日为T+5日
按照证券类别和发行情况，可以将证券初始登记进一步划分为（）
A:基金募集登记
B:债券发行登记
C:权证发行登记
D:股份初始登记
单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。（）
全国银行间市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。（）
证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。（）
市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。
A:意向申报
B:定价申报
C:成交申报
D:双边报价
在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。
A:9：00～9：30
B:9：15～9：25
C:9：25～9：30
D:9：10～9：25
（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A:董事会
B:业务决策机构
C:业务执行部门
D:分支机构
关于证券交易异常波动，下列说法正确的有（　）。
A:异常波动指标自复牌之日起重新计算
B:ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
C:非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
D:非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动
我国的证券登记结算结构是（）。
A:中央登记结算有限责任公司
B:中国人民银行
C:中国结算公司
D:中央结算公司
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（　）。
A:应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
B:建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
C:提高自营业务运作的透明度
D:建立完备的业绩考核和激励制度
证券金融公司不以营利为目的。（）
营业部留存的融资融券业务客户纸质资料（）。
A:与经纪业务客户资料分开，独立建档保管
B:与经纪业务客户资料合并保管
C:所有客户资料按日期装订
D:以上都可以
在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（）
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