出自:证券基础知识

（）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。
A:现场监管
B:非现场监管
C:直接监管
D:间接监管
优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成（）。
A:参与优先股票和非参与优先股票
B:累积优先股票和非累积优先股票
C:可转换优先股票和不可转换优先股票
D:可赎回优先股票和不可赎回优先股票
记名股票与不记名股票相比，前者的转让相对复杂或受限制。
在国际证券投资活动中，（）成为重要形式。
A:对外直接投资
B:国际信贷
C:跨国并购
D:银团贷款
证券投资管理的的作业流程不包括（）。
A:确定投资目标
B:信息管理
C:资产配置
D:投资选择
E:风险管理
可对境内上市外资股进行投资的是（）。
A:外国的自然人、法人和其他组织
B:我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C:定居在国外的中国公民
D:境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）
市场冲击成本与交易指令规模成反比。
证券市场国际化
公募基金既可以上市流通，也可以不流通。
深圳证券交易所的综合指数类包括（）。
A:深证综合指数
B:深证新指数
C:中小企业板指数
D:深证成分股指数
证券经纪人执业过程中，可以从事的活动有（）。 I.向客户介绍证券市场基本情况 II.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等 III.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等 IV.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
开低盘
我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A:清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B:缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C:清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D:支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款
证券投资管理人在考察自身的心理和行为特点，决定自身的投资策略时，往往需要回答两个问题，即（）。
A:市场是否永远是对的
B:人是否能够战胜市场
C:人是否应与市场和谐相处
D:收益是否和风险相匹配
完善基金管理公司治理结构，应避免（）。
A:大股东利益优先
B:管理人利益优先
C:利益公平
D:责任到位
购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是浮动收益证券、普通股票等。（）
根据我国规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元。
A:10、5
B:5、10
C:5、2
D:10、10
我国的金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行，但不可以定向发行。（）
证券公司建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括（）。 Ⅰ.代理人名称、地址、通信联系方式 Ⅱ.客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件 Ⅲ.证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书 Ⅳ.中国证券监督管理委员会规定的其他信息
A:Ⅰ.Ⅱ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅳ
如果可转换债券的面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为（）元。
A:100
B:125
C:8000
D:40
按投资主体不同，我国现行的股票的类型为（）。
A:国家股
B:法人股
C:公众股
D:外资股
基金账户的开设费用为（）元。
A:5
B:10
C:7
D:1
按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A:募集方式
B:是否在证券交易所挂牌交易
C:证券所代表的权利性质
D:证券发行主体的不同
在国外，被视作为无风险利率的证券品种是（）。
A:短期公司债券
B:短期金融债券
C:国库券
D:以上均不是
下面关于有面额股票的叙述不正确的是（）。
A:股票的发行或转让价格较灵活
B:可以明确表示每一股份所代表的股权比例
C:股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
D:能为股票发行价格的确定提供依据
证券业协会的职责有（）。
A:对会员单位的自律管理
B:对从业人员的自律管理
C:负责制定代办股份转让系统运行规则
D:监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项
RSI指标中，R是指（）。
A:n日中股价向上波动的大小
B:n日中股价向下波动的大小
C:股价总的波动大小
D:以上都不对
（）是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。
A:基金合同
B:基金代销协议
C:基金招募说明书
D:基金托管协议
委托买卖
（）又叫涨跌比率指标。
A:ADL
B:ADR
C:OBOS
D:MACD
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