出自:基金从业资格

备兑权证通常是由（）发行的。
A:证券交易所
B:投资银行
C:上市公司
D:央行
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）年内不得转让。
A:4
B:2
C:1
D:3
合伙企业每一纳税年度的收入总额减除（）后的余额，为生产经营所得。 Ⅰ．成本 Ⅱ．费用 Ⅲ．损失 Ⅳ．折旧
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下不属于基本面分析的是（）。
A:分析预测经济周期
B:对国家宏观经济指标进行分析
C:通过研究股票成交量预测市场行为
D:计算行业景气度
互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一段时间内交换各自认为具有相等经济价值的（）的合约。
A:证券
B:负债
C:资产
D:现金流
对于契约型基金公司来说，以下（）不属于其与组织形式有关的内容。
A:私募基金的申购、赎回与转让
B:基金的成立与备案
C:私募基金份额的登记
D:私募基金的清算
基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为（）。 Ⅰ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅱ.按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益 Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列不属于基金托管人职责的是（）。
A:基金资金清算
B:会计复核以及对基金投资运作的监督
C:基金资产保管
D:基金资产的投资运作
2004年12月20日，LOF首先在上海证券交易所上市交易。
契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过（）人。
A:50
B:100
C:200
D:150
（）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。
A:投资部
B:研究部
C:交易部
D:投资决策委员会
以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。
A:基金托管人资格由中国证监会批准
B:中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
C:基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
D:基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
某债券面值为100元，市场价值接近100元，期限越长，则（）。
A:当期收益率越偏离到期收益率
B:当期收益率与到期收益率关系为反向变动
C:当期收益率越接近到期收益率
D:当期收益率与到期收益率关系无法判断
开放式基金的注册登记体系模式不包括（）。
A:基金管理人自建注册登记体系的“内置”模式
B:委托中国证券登记结算有限公司作为注册登记机构的“外置”模式
C:委托其他第三方独立机构作为注册登记机构的“外置”模式
D:“内置”和“外置”相结合的模式
以下关于风险的说法不正确的是（）。
A:风险管理的基础工作是测量风险
B:选择合适的风险测量指标和科学的计算方法是正确度量风险的基础
C:风险指标可以分为事前与事后两类
D:事后指标通常用来衡量预测目前组合在将来的表现和风险情况
商业银行票据的最短期限是（）天。
A:14
B:2
C:1
D:7
（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A:债券凭证
B:存托凭证
C:权益凭证
D:私募凭证
股份公司因将股份奖励给本公司职工，而收购本公司股份的，所收购的股份应当在（）内转让给职工。
A:3个月
B:6个月
C:一年
D:两年
职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有（）更强的特征。
A:规范性
B:强制性
C:连续性
D:具体性
下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（）
A:确定价原则
B:未知价交易原则
C:金额申购原则
D:份额赎回原则
（）指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。
A:风险并购
B:回购协议
C:兼并收购
D:短期融资
UCITS指令的管辖原则，是以（）为主，（）为辅。
A:欧盟；母国
B:母国；欧盟
C:母国；东道国
D:东道国；母国
托管协议在（　）起生效。
A:双方当事人签字盖章之日
B:基金成立之日
C:基金募集期满之日
D:中国证监会批准托管协议之日
下列说法错误的是（）。
A:中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质要求
B:在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书。
C:中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
D:作为基金服务机构的律师事务所必须申请成为中国证券投资基金业协会会员
图书出版社应缴纳的税费有（）等。
A:增值税
B:企业所得税
C:水资源税
D:教育费附加
E:投资调节税
估值错误的处理不包括（）。
A:基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正
B:基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当及时向监管机构报告
C:基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应当公告
D:基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任
私募股权投资基金英文缩写为（）。
A:VC
B:EP
C:PE
D:CV
基金管理公司的核心竞争力体现在（）。
A:所管理的基金规模大小
B:从业人员的多少
C:注册资本金大小
D:投资管理能力
1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入（）的概念。
A:凸度
B:信用利差
C:收益率曲线
D:久期
市销率等于股票价格与（）的比值。
A: 每股净值
B: 每股收益
C: 每股销售收入
D: 每股股息
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