出自:反洗钱

一次性金融服务识别要点（）
A:了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B:核对客户的有效身份证件或者其他证明文件
C:登记客户身份基本信息
D:留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
对本金融机构风险等级最高的客户，至少每（）进行一次审核。
关于跨境汇款业务，以下说法正确的是（）
A:应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的姓名、账户、住所等信息
B:应当登记收款人的姓名或者名称、账号、住所和汇款人的姓名、账户、住所等信息
C:登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的姓名、住所等信息
D:登记收款人的姓名或者名称、账号、住所和汇款人的姓名、住所等信息
（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
为什么没有规定商业银行房地产贷款的最高比例限制？
公安部、银监会、和各省级公安机关、银监局、有关银行业金融机构指定（）和联系人专门负责涉恐融资案件资金查控工作。
A:负责人
B:主管
C:责任人
D:查阅人
银行反洗钱工作信息保密级别分为（）
A:绝密
B:秘密
C:内部资料
D:机密
风险为本监管制度的制定与实施应遵循哪些原则？
反洗钱调查过程中，被调查机构的权利有哪些？
“开立单位银行结算账户申请书”应记载哪些事项？
中国人民银行设立的中国反洗钱监测分析中心，应依法履行哪些职责？
金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求，驻在国家（地区）有更严格要求的，遵守其规定。如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家（地区）的相关规定更为严格，但驻在国家（地区）法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法，金融机构应向（）。
A:中国人民银行
B:中国反洗钱监测中心
C:行业监管部门
D:公安部
证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）
A:证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。
B:对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。
C:对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。
D:对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
金融机构进行客户身份识别，认为必要时可以向什么部门核实？
下面哪项反洗钱信息在年度内发生变化的，金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构（）
A:反洗钱内部控制制度建设情况
B:反洗钱工作机构和岗位设立情况
C:反洗钱宣传培训情况
D:反洗钱年度内部审计情况
保险业金融机构对可疑类客户应采取哪些风险控制措施（）
A:与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。
B:在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为
C:对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级
D:可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告
跨境携带现钞和贵重金属的相关规定有哪些？
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则。
A:认识你的客户
B:熟悉你的客户
C:见过你的客户
D:了解你的客户
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？
A:反洗钱内控制度必须结合业务
B:反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
C:反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易
D:反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
反洗钱行政主管部门依法对涉嫌洗钱的可疑交易活动予以核实和查证的行为是（）
A:现场检查
B:现场走访
C:反洗钱调查
D:高管约谈
在办理哪些一次性金融服务时，需要客户出示身份证件并核对登记？
客户或账户的风险等级划分应坚持定期评定和适时调整的原则进行。
各金融机构信息报告员应在季后（）内，按《反洗钱非现场监管办法》（试行）的要求向属地人民银行报送各项反洗钱季度工作报表及反洗钱信息。
A:10个工作日
B:5个工作日
C:8个工作日
D:15个工作日
公文的复印件可作为正式公文使用吗？
下列那些机构具有反洗钱义务（　）
A:政策性银行；
B:期货经纪公司；
C:信托投资公司；
D:租赁公司。
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的（）和交易的（）。
A:自然人
B:法人
C:受益人
D:实际受益人
各分行应按要求向总行反洗钱办公室报告（）。
A:年度报表
B:季度报表
C:反洗钱信息
D:考勤情况
制定《反洗钱法》的背景是什么？
金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向（）等部门核实客户的有关身份信息。
A:检察院
B:公安
C:法院
D:工商行政管理
为什么要开展反洗钱国际合作？
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