出自:证券交易

公正原则是指公正对待证券交易的参与方，公正地处理证券交易事务（）
证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是（　）。
A:必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B:必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C:有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D:有固定的交易场所和合格的交易设施
E:有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度
由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理，包括净额结算。（）
上海证券交易所买断式回购的回购期限有（）。
A:1天
B:14天
C:42天
D:182天
上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。（）
证券公司可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（）
关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A:9：15～9：25
B:9：15～11：30
C:14：57～15：00
D:13：00～15：00
逆回购方是指在债券回购交易中（　）。
A:融入资金的一方
B:融出资金的一方
C:将债券质押的一方
D:获得债券质权的一方
上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔申报限量在（　）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A:10000
B:50000
C:100000
D:1000000
全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是（　）。
A:国债
B:融资券
C:企业债
D:特种金融债券
在我国，A股是以100股为1手，B股是以1000股为1手。
客户的融资融券授信额度，在如下什么情况下可以变更（）。
A:客户申请增加授信额度
B:原合同到期，续签合同时公司调低客户授信额度
C:合同存续期内需要调低客户授信额度
D:公司主动为客户增加授信额度
证券经纪业务禁止行为包括（）。
A:挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B:根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C:在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的（）等情况进行监督检查。
A:风险管理
B:交易
C:相关系统安全运行
D:客户资料
证券账户管理主要涉及（）。
A:证券账户的开立
B:证券账户的挂失
C:证券账户的补办
D:证券账户查询
证券公司开展资产管理业务可以（）。
A:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B:以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D:接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
不属于偿还融券债务的方式为（）：
A:直接还券
B:融券平仓
C:买券还券
D:卖券还款
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A:违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B:向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C:未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。
A:中国证监会
B:公司主要业务所在地证监会派出机构
C:公司住所地证监会派出机构
D:中国结算公司
F指令是（）指令
A:插补进给速度；
B:准备功能；
C:刀具补偿；
深圳证券交易所协议平台上进行的（）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。
A:权益类证券大宗交易
B:债券大宗交易（除公司债券外）
C:双边交易债券的大宗交易
D:专项资产管理计划协议交易
对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期日收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。（）
融资融券业务申请表由（）分别签字。
A:客户本人
B:证券营业部经办人
C:证券营业部复核人
D:客户经纪人
E:证券营业部推荐人
下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。
A:履行交割清算义务
B:按规定缴存结算资金
C:按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D:按规定报告进行证券买卖的原因
关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法正确的有（）。
A:由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求
B:由证券交易所组织专场
C:通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交
D:由中国结算公司完成结算
委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。
A:证券代码
B:证券名称
C:随机股
D:其他大盘股
全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。（　）
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A:2个月
B:1个月
C:3个月
D:半年
采用差异性市场营销策略的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。（）
《刑法》第（　）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A:183
B:182
C:181
D:180
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