出自:证券发行与承销

要通过交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易，要求公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的（）倍。
A:1
B:1.5
C:2
D:2.5
上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。
A:现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B:现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C:上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D:最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
为证券发行出具专项文件的（）及其所在机构，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件，并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
A:注册会计师
B:资产评估人员
C:资信评级人员
D:律师
已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1亿元人民币。
网上网下同时定价发行，由发行人和（）确定增发价格。
A:资产评估师
B:会计师
C:律师
D:主承销商
采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。
A:15
B:30
C:60
D:90
（）是公司作为独立民事主体存在的基础。
A:公司法人财产的独立性
B:公司建立董事会
C:公司经营权的独立性
D:公司募足股份
有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权（）。
A:投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B:投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
C:投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D:投资者依其可实际支配上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
运用各种财务方法，通过优化企业的并购组合的资本结构，寻求公司价值的最大化是哪种重组方式（）
A:战略性重组
B:财务性重组
C:资产重组
D:破产重组
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但保荐数量不得超过3家。（）
有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。
A:30%
B:40%
C:50%
D:60%
监事的职权有（）。
A:报酬请求权
B:出席监事会和董事会，并行使表决权
C:签字权
D:提议召开临时监事会会议权
拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
A:2%
B:3%
C:5%
D:10%
下列所述不属于在境内上市外资股的发行准备中尽职调查的主要作用的是（）。
A:使中介机构增强对企业的了解，以便发现问题
B:杜绝违规操作的存在
C:使中介机构掌握有关企业的第一手资料，真实地写出招股说明书和其他相关材料
D:尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任，充分核实企业提供的材料，减少工作中的失误，同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究
上市公司董事报酬的数额和方式由（）提出方案，报请（）决定。
A:独立董事，董事会
B:独立董事，股东大会
C:董事会，股东大会
D:监事会，股东大会
企业在海外募股上市的，通常只对（）进行评估
A:机器设备
B:无形资产
C:物业和机器设备等固定资产
D:资产和负债
如果符合以下情形，可视为公司控制权没有发生变更（）。
A:发行人的股权及控制结构、经营管理层及主营业务在首发前3年内没有发生重大变化
B:发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性
C:发行人及其保荐机构和律师能够提供证据充分证明
D:发行人的主营业务没有发生变化
股份有限公司的股权激励计划应该由出席股东大会会议的股东（）以上通过。
A:1/2
B:所持表决权的1/2
C:2/3
D:所持表决权的2/3
沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为T日上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。
网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。（）
被理论界和应用者广为接受的估值方法是（）
A:账面价值法
B:估值乘数法
C:净现值法
D:实物期权法
清算组应当在成立之日起10日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。
A:30
B:40
C:50
D:60
股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件包括（）。
A:股票经中国证监会批准已向社会公开发行
B:公司股本总额不少于人民币8000万元
C:开业时间在3年以上，最近3年连续盈利
D:公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录
转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通殷的市场价格计算的理论价值。可转换公司债券有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格（），转换价值（）。
A:相同；相同
B:相同；不同
C:不同；相同
D:不同；不同
上市公司在进行收购时，未按照（）要求聘请财务顾问的，不得收购上市公司。
A:《证券法》
B:《关于修改（上市公司收购管理办法）第六十三条的决定》
C:《上市公司收购管理办法》
D:《反垄断法》
（）不得担任股份有限公司的董事。
A:担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年
B:担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年
C:个人所负数额较大的债务到期未清偿
D:因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年
《证券法》规定擅自改变招股说明书所列资金用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。（）
国际上经常使用的反收购方法主要有（）。
A:事先预防策略
B:金降落伞策略
C:保持公司控制权策略
D:毒丸策略
发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。（）
我国国内可转换公司债券的发行方式的主要类型有（　）。
A:全部网上定价发行;
B:网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合;
C:部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行;
D:部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式。
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