出自:反洗钱

邮政储蓄机构办理单位集中代员工开立工资账户、养老金账户批量开户时，应要求该单位提供单位营业执照、_____________、_____________及_____________的有效身份证件及复印件，通过联网核查系统核对客户居民身份证，履行客户身份识别义务。
反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。
金融机构客户对金融机构采取交易限制措施有异议的，可以通过该金融机构向中国人民银行总行申请（）确认。
A:书面
B:调查
C:核实
D:查询
我国于（）年成为金融行动特别工作组正式成员。
A:2005
B:2006
C:2007
D:2008
客户结算账户与该客户的证券第三方存管账户之间发生的大额转账交易由（）报告。
A:银行
B:证券公司
C:银行和证券公司
D:证券公司和客户
2006年2月10日，甲、乙两设立公司，那么他们设立的公司的最低注册资本应为（）。
A:3万元
B:1000万元
C:500万元
D:A和C
以下说法正确的有（）
A:金融机构应当积极配合中国人们银行开展的反洗钱现场检查、调查工作
B:金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时，应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况
C:金融机构应当对识别客户身份、报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
D:金融机构应当对配合中国人们银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起，至少保存（）年。
根据国务院及人民银行关于实名制的有关规定，下列可以作为实名证件的是（）。
A:学生证
B:临时身份证
C:驾驶证
D:介绍信
（）负责组织开展操作风险自我评估时涵盖洗钱风险的相关内容，督促业务部门防范洗钱风险。
A:合规部
B:法律事务部
C:市场与操作风险管理部门
D:会计部
下列说法正确的是（）
A:金融机构不得为身份不明的客户提供服务或进行交易
B:金融机构不得为客户开立匿名账户
C:金融机构不得为客户开立假名账户
D:以上说法都对
《中国人民银行法》规定，反洗钱检查的对象是什么？
各支行反洗钱信息报送员对上报的可疑交易案例涉及的交易，在进行分析、识别，有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，需及时由支行反洗钱信息报送员将相关资料直接上报至当地人民银行。
拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的，情节严重的，依据《中华人民共和国反洗钱法》处（）罚款。
A:二十万元以上五十万元以下
B:二十万元以下
C:一百万元以上
反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰.隐瞒（　）犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照规定采取相关措施的行为。
A:毒品犯罪
B:黑社会性质的组织犯罪
C:恐怖活动犯罪
D:走私犯罪
E:贪污贿赂犯罪
F:破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等
金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在相关情况发生后的（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。
A:3
B:5
C:10
D:15
客户先前提交身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构不可以中止为客户办理业务。
下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是（）。
A:业务部门的检查一般是在现场执行
B:合规部门的检查主要是在非现场执行
C:合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场
D:内审部门一般是通过现场稽核审计
金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，如果销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求，且金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息，金融机构（）。
A:不可信赖销售金融产品的金融机构提供的客户身份识别结果
B:可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果
C:可不再重复进行已完成的客户身份识别程序
D:仍应承担未履行客户身份识别义务的责任
E:仍应按要求重新进行客户身份识别程序
反洗钱现场检查主体有哪些？
《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定（）主要负责审议浙江省农信联社反洗钱内部控制制度、反洗钱工作计划；定期召开反洗钱工作会议。
A:反洗钱工作领导小组
B:反洗钱管理部门
C:各业务条线部门
D:各信用社（支行）、总部内设营业部门
企业法人财政预算外资金申请开立专用存款帐户，应向银行出具（）文件。
A:企业法人营业执照正本
B:税务登记证
C:基本存款帐户开户登记证
D:财政部门的证明
反洗钱专门机构是指什么？
金融机构识别受益人的身份有什么意义（）
A:有利于加深其对客户关系的理解，佐证其对客户身份识别的结果
B:调整其对客户信用的评级和分类，及时发现可能涉及违法犯罪资金的交易
C:防止违法犯罪分子利用”法人面纱”掩饰、隐瞒资金的非法来源和性质
D:增加更多的储蓄存款
《中华人民共和国反洗钱法》正式通过的时间是（）
A:2006年10月31日
B:2007年1月1日
C:2007年3月1日
D:2007年8月1日
《关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释［2009］15号，以下简称《解释》）指出“明知”不意味着确实知道，确定性认识和可能性认识均应纳入“明知”范畴，规定：刑法第一百九十一条、第三百一十二条规定的“明知”，应当结合（）等主、客观因素进行认定。
A:被告人的认知能力
B:接触他人犯罪所得及其收益的情况
C:犯罪所得及其收益的种类、数额
D:犯罪所得及其收益的转换、转移方式
E:被告人的供述
中国人民银行分支行的反洗钱现场检查报告应报上级中国人民银行。
对于单位银行结算账户向个人银行结算账户转账单笔超过5万元的，具有下列（）可疑交易的，银行应关闭单位银行结算账户的网上银行转账功能，要求存款人到银行网点柜台办理转账业务，并出具书面付款依据或相关证明文件；如存款人未提供相关依据或相关依据不符合规定的，银行应拒绝办理转账业务。
A:账户资金集中转入，分散转出，跨区域交易
B:账户资金快进快出，不留余额或者留下一定比例余额后转出，过渡性质明显
C:拆分交易，故意规避交易限额
D:账户资金金额较大，对外收付金额与单位经营规模、经营活动明显不符
《中华人民共和国反洗钱法》正式实施的时间是（）
A:2006年10月31日
B:2007年1月1日
C:2007年3月3日
D:2007年8月1日
金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括（）
A:合规部门
B:业务部门
C:内审部门
D:培训部门
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