出自:反洗钱

对于从事洗钱风险较高岗位的金融从业人员应适当提高反洗钱培训的强度和（）。
A:力度
B:质量
C:频率
D:水平
如何划分关键字段补正和非关键字段补正？
怎样理解可疑交易？
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》什么时候施行？
境内机构符合下列条件的，可以申请在境外开立外汇帐户（）。
A:在境外有经常性零星收入，需在境外开立外汇帐户，将汇入集整后汇回境内的
B:在境外有经常性零星支出，需在境外开立外汇帐户的
C:从事境外承包工程项目，需在境外开立外汇帐户的
D:在境外发行外币有价证券，需在境外开立外汇帐户的
中国人民解放军军人实名证件为（）。
A:军人身份证件
B:武装警察身份证件
C:居民身份证
D:临时居民身份证
目前托收承付结算的金额起点是（）。
A:3万元
B:5万元
C:1万元
D:2万元
从账户开立和使用的特征来看，以下哪些情形可能涉蠓恐怖融资可疑交易（）
A:长期闲置的账户仅保有最低余额，突然间接收一笔存款或一系列存款。随后每日提取现金存教.直到所存资金全部提取完毕
B:用新成立的法人实体名义开立账户，而存入该账户的存款金额远超出谈实体创办者的收入水平
C:同一个人开立多个账户，存入多笔小额存款，而总额同其收入水平不相符
D:开立账户的法人实体.参与一个组织或基金会的活动
金融机构高级管理层应参与反洗钱相关内部沟通及政策研究工作。
反洗钱培训对象包括哪些人员（）
A:新员工
B:一线员工
C:中高级管理人员
D:反洗钱岗位人员
中国人民银行及其分支机构应将非现场监管信息档案进行（），按《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法（试行）》的要求进行保存、保管和查询。
A:分类归档
B:合并归档
C:分部门归档
D:异地存放
配合开展反洗钱调查所得到的信息用于（）
A:建立反洗钱调查档案库
B:建立案件线索档案库
C:客户身份的重新识别
D:发现反洗钱工作中的合规风险
可疑交易活动涉嫌洗钱向侦查机关报案，必须经过反洗钱调查，是因为（）。
A:可疑交易活动不一定是犯罪行为，必须经过调查才能确认是否涉嫌洗钱犯罪
B:可疑交易活动涉及金融机构客户的秘密或隐私，必须经过调查才能认定是否属实
C:避免非法侵犯金融机构客户的秘密或隐私。
D:降低可能的法律风险
对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同，保险公司在订立保险合同时，应确认投保人与被保险人的关系，核对投保人和人身保险（）的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A:被保险人
B:法定继承人
C:受益人
D:指定受益人
在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。
A:持续
B:稳妥
C:间断
D:积极
金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别（）。
A:账户真伪
B:账户账号
C:客户身份
D:客户名称
保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以（）为基础，按照（）、（）、（）的工作原则，切实提高反洗钱内控水平。
下列哪些情况，存款人可疑申请开立临时存款账户（）
A:经营临时业务
B:设立临时机构
C:异地临时经营活动
D:注册验资
以下哪种不属于财险业务缴款环节的主要风险（）。
A:现金交易
B:趸缴大额保费
C:缴款对象异常
D:全额退保
反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的风险预警、（）等监管措施的行为。
A:限期整改
B:现场指导
C:及时整改
D:非现场指导
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料，自（）计起至少保存5年。
A:建立业务关系开始当年
B:业务关系结束当年
C:一次性交易记账当年
D:一次性交易记账当日
检查组组长宣读《现场检查通知书》，说明（）
A:检查的目的
B:内容
C:时间安排
D:对被查单位配合检查工作的要求
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由中国人民银行会同（）解释。
A:中国银行业监督管理委员会
B:中国证券监督管理委员会
C:中国保险监督管理委员会
D:中国反洗钱监测中心
《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据是（）
A:《金融机构反洗钱规定》
B:《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》
C:《反洗钱非现场监管办法》（试行）
D:《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
金融机构利用电话、网络等方式为客户提供非柜台服务时如何识别客户身份？
与特约商户建立收单业务时利用（）等核实商户信息。
A:联网核查身份信息系统
B:中国人民银行征信系统
C:中国银联银行卡风险信息共享系统
D:以上均是
《中华人民共和国反洗钱法》所称的金融机构是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、（）、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、（）、（）、（）以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的几个工作日内补正（）
A:3个工作日
B:5个工作日
C:7个工作日
D:10个工作日
反洗钱调查中，客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外时，中国人民银行当地分支机构接到金融机构报告后，应当立即向有管辖权的（）先行紧急报案（）
A:侦查机关
B:司法机关
C:公安部门
D:检察机关
网上银行客户受理行负责审查客户的注册资格及提供资料的（）。
A:简洁性
B:真实性
C:完整性
D:必要性
首页 <上一页 190 191 192 193 194 下一页> 尾页