出自:基金从业资格

基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。
A:管理风险
B:市场风险
C:投资组合风险
D:利率风险
基金销售机构的职责规范包括（）。
A:委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B:书面协议委托其他机构代为办理基金业务
C:基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
D:对基金客户进行身份识别
募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（） Ⅰ.公开出版资料 Ⅱ.公共、门户网站链接广告、博客等 Ⅲ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介 Ⅳ.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了（）。
A:注册监管
B:持续学习
C:持证上岗
D:审慎开展的执业活动
私募基金财产的投资包括买卖（）及投资合同约定的其他投资标的。
A:股票、股权、债券、期货、期权、基金份额
B:股票、股权、债券、黄金、银行存款、基金份额
C:股票、股权、债券、期货、银行存款、基金份额
D:股票、股权、债券、黄金、期权、基金份额
20世纪80年代以来，各国对金融业的态度（）。
A:放松了管制
B:加强了管制
C:没什么变化
D:A和B相结合的管制方式
个人状况会影响个人投资者的投资需要，个人状况不包括（）。
A:拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力比较强
B:随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增
C:家庭负担越重，投资者越偏向于稳健的投资策略
D:个人投资者应根据所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型
股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率。（）
下述各项（）不是基金职业道德修养的方法。
A:正确树立基金职业道德观念
B:积极参加基金职业道德实践
C:深刻理解基金职业道德规范
D:加强岗位职业道德教育
集合资产管理合同是由三方共同签署。这里的三方不包括（）。
A:证券公司
B:资产托管机构
C:单个客户
D:证券交易所
我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。
A:财政部
B:国务院
C:中国人民银行
D:国资委
合法翻译已有作品而产生的翻译作品，其著作权应（）
A:由原作者享有
B:由原作品的继受著作权人享有
C:由翻译者享有
D:由原作者和翻译者共同享有
公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为（）。
A:缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清算费用。清偿公司债务
B:清算费用。职工工资和劳动保险费用。缴纳所欠税款。清偿公司债务
C:清算费用。缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清偿公司债务
D:职工工资和劳动保险费用。清算费用。缴纳所欠税款。清偿公司债务
（）在基金运作中具有核心作用。
A:股权投资基金投资者
B:股权投资基金管理人
C:股权投资基金服务机构
D:股权投资基金监管机构
信息比率是单位跟踪误差所对应的（）。
A:超额收益
B:绝对收益
C:相对收益
D:部分收益
关于分级基金份额认购的描述错误的是（）。
A:场外认购合并募集的分级基金是以母基金份额认购，并自动拆分为子基金份额
B:场内认购合并募集的分级基金是以母基金份额认购，并自动拆分为子基金份额
C:场外认购分开募集的分级基金是以子基金份额认购
D:场内认购分开募集的分级基金是以子基金份额认购
（）是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。
A:价格变动收益率值
B:加权平均投资组合收益率
C:久期
D:基点价格值
有限合伙基金由普通合伙人和有限合伙人依据（）共同设立。
A:基金合同
B:招募说明书
C:投资协议
D:有限合伙协议
下列哪项不是基金市场营销的环节（）
A:基金产品组合设计
B:信息披露
C:销售
D:售后服务
基金是作为自身负债的一种受益凭证，具有间接证券的性质。（　）
以下有关开放式基金份额登记的说法错误的是（）。
A:开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
B:基金份额登记不具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
C:我国开放式基金注册登记体系的模式有基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
D:我国开放式基金注册登记体系的模式有委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
（）是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资。
A:初级投资
B:一级投资
C:二级投资
D:资本投资
主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的（）。
A:人事调查
B:法律调查
C:财务调查
D:业务调查
基金销售机构在基金销售活动中，不得出现的行为是（）。
A:在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B:以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C:未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
D:以上全部
下列关于证券回购协议的论述错误的是（）。
A:证券回购协议的正回购方为资金贷出方
B:中国人民银行可以此为工具进行公开市场操作
C:为商业银行的流动性和资产结构的管理提供了必要的工具
D:各类非银行金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值、头寸管理、资产管理、价值增值等目的
在金融市场上，既是重要的交易主体，又是监管机构之一的是（）。
A:证监会
B:证券公司
C:商业银行
D:中央银行
下列属于估值核算业务的基本职责的是（）。
A:建立并管理投资人的基金账户
B:相关业务资料的保存管理
C:建立并保管基金份额持有人名册
D:代理发放红利
下列不属于客户征信调查内容的是（）。
A:投资经验
B:诚信记录
C:还款能力
D:关联关系
以下机构中承担开放式基金份额注册登记工作的是（）。
A:基金管理公司
B:基金托管公司
C:基金代销机构
D:以上均可
某客户到某银行网点，询问大堂客户经理近期哪些基金表现良好，希望推荐基金，提供投资建议。大堂客户经理对客户的风险承受能力进行了测评，经过风险承受能力测评，可知上述客户的风险承受能力为保守型，此类投资人注重获得稳定的投资回报，而不追求最大回报，且限制短期内的大幅波动。因此大堂经理在推荐基金产品时应以债券类资产或债券型基金为主。投资期限内，虽然难以准确预测其回报率，但是收益率出现大幅波动的可能性也比较小。这体现了基金销售的（）要求。
A:规范性
B:服务性
C:专业性
D:适用性
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