出自:证券发行与承销

在上网发行资金申购流程中，上网申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以价格区间下限填写委托单。（）
实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。（）
关于发行人的盈利预测披露，正确的有（）。
A:盈利预测表的格式应与利润表一致
B:作为母公司的发行人只需编制合并盈利预测表
C:盈利预测说明应包括编制基准、所依据的基本假设及其合理性、与盈利预测数据相关的背景及分析资料等
D:盈利预测数据包含特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目的，应特别说明
发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。（）
进行公司改组一般应按下列（）顺序进行。
A:选聘中介机构→开展改组工作→拟订改组方案→发起人出资→工商注册登记→召开创立大会
B:选聘中介机构→构拟订改组方案→发起人出资→开展改组工作→召开创立大会→工商注册登记
C:选聘中介机构→拟订改组方案→开展改组工作→发起人出资→召开创立大会→工商注册登记
D:拟订改组方案→选聘中介机构→发起人出资→开展改组工作→工商注册登记→召开创立大会
关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”，下列说法正确的有（）。
A:不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
B:高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月未有发生重大不利变化
C:最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低的作为计算依据
D:高级管理人员和核心技术人员稳定，最近6个月未发生重大不利变化
董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益，若无，无须说明。（）
《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定，地方政府债券将由（）通过现行国债发行渠道代理发行。
A:政策性银行
B:地方政府
C:商业银行
D:财政部
下列（）事项须由股东大会以特别决议通过。
A:董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
B:公司章程的修改
C:公司增加或者减少注册资本
D:变更公司形式
收购人预计无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的，应当促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或以下，并自减持之日起（）内予以公告。
A:2日
B:2个工作日
C:3日
D:3个工作日
发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。( )
关于外资股招股说明书的要求包括（）。
A:外资股发行的招股说明书可以采取招股章程形式或者信息备忘录形式
B:外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写
C:公司发行B股或者同时发行内资股和外资股时，除募集地法律另有规定外，应按照中国有关法律法规要求的内容制作和提供
D:如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行阶段需要准备3种招股书。
上市公司申请发行新股，必须符合最近（）个月内不存在违规对外提供担保的行为。
A:3
B:6
C:12
D:36
目前，凭证式国债发行完全采用（），记账式国债发行完全采用（）。
A:承购包销方式，公开招标方式
B:承购包销方式，承购包销方式
C:公开招标方式，承购包销方式
D:公开招标方式，公开招标方式
保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为（）;剩余年限在1年以上(含1年)2年以内的，折算比例为（）。
A:60%,80%
B:70%，60%
C:80%，70%
D:80%，60%
2010年历时近两年的美国金融监管改革立法终于完成，这个法案的核心内容包括（）。
A:成立金融稳定监管委员会，负责监测并处理威胁金融系统稳定的风险
B:设立消费者金融保护局，监管提供消费者金融产品及服务的金融机构
C:设立新的破产清算机制，破解大型金融机构"大而不倒"的难题
D:限制银行自营交易和进行高风险的衍生品交易，遏制金融机构过度投机行为
股东大会就发行证券事项作出决议，必须经（）通过。
A:全体股东的1/2
B:出席会议的股东的1/2
C:全体股东的2/3
D:出席会议的股东的2/3
商务部是上市公司收购现有（）体系中的重要一环。
债权人与股东之间的利益冲突以及与债券相伴随的破产成本又称“外部股东代理成本”。
在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按《关于规范国有企业改制工作意见》的要求开展资产核资工作。（）
出资人以符合法定条件的非货币财产出资后，因市场变化或者其他客观因素导致出资财产贬值，除当事人另有约定外，其他股东或者公司债权人无权要求该出资人承担补足出资的责任。（）
个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（）。
A:具有证券从业资格、取得执业资格证书
B:具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C:所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
D:最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
协议收购的定义是什么（）
A:具有竞争关系的、经营领域相同或生产产品相同的同一行业的并购
B:并购企业既非竞争对手，也非客户或者供应商，在生产职能上无任何联系的两家或者多家企业之间的并购。
C:由收购方和目标公司董事会进行谈判，达成并签订书面转让股权协议，经过股东大会同意后生效，双方应向证券监管部门报告并公告。
D:收购方在目标公司管理层对收购意图并不知道或者持反对态度的情况下，对目标公司强行收购。
新股东增发代码为（）。
A:"731×××"
B:"700×××"
C:"730×××"
D:"710×××"
满足下列（）条件股份有限公司可以申请股票上市。
A:股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B:公司股本总额达到人民币2000万元
C:公开发行的股份达到公司股份总数的20%
D:公司股本总额人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%
发审委会议表决采取有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。（）
上市公司重大资产重组报告书中披露的资产评估信息如果涉及引用其他评估机构报告内容、特殊类别资产相关第三方专业鉴定等估值资料的，应对其相关（）进行必要披露。
A:专业机构
B:业务资质
C:签字评估师或鉴定师
D:估值情况及结果
企业改制必须聘请的中介机构是（）。
A:财务顾问
B:具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
C:具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
D:律师事务所
在上市公司的收购中，财务顾问的主要职责有（）。
A:对收购人的相关情况进行尽职调查
B:应收购人的要求向收购人提供专业化服务，全面评估被收购公司的财务和经营状况
C:对收购人进行证券市场规范化运作的辅导
D:接受收购人委托，向中国证监会报送申报材料
发行人申请首次在创业板公开发行股票，发行后股本总额不少于3000万元。（）
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