出自:反洗钱

违反保密规定，泄露有关信息，拒绝、阻碍反洗钱检查，故意提供虚假材料等违法行为的机构，情节严重的，中国人民银行可采取的处罚措施不包括（）。
A:依法对被检查单位处以罚款
B:依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款
C:建议保险监督管理机构对责任人员予以纪律处分
D:建议保险监督管理机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作
亚太反洗钱组织的职责包括（）
A:通过系统的洗钱类型分析，提高本地区对反洗钱和反恐怖融资类型的认识
B:监督亚太地区执行国际反洗钱和反恐怖融资标准的情况
C:向成员国提供技术支持
D:评估成员国执行反洗钱标准情况
《反洗钱法》规定，国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）的方案；对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准。
A:现金管理制度
B:安全保卫设施
C:业务管理制度
D:反洗钱内部控制制度
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。
A:一万元以上五万元以下
B:五万元以上十万元以下
C:十万元以上二十万元以下
D:二十万元以上五十万元以下
2003年12月27日，修改后的《中华人民共和国中国人民银行法》规定未包含（）
A:指导、部署金融业反洗钱工作
B:负责反洗钱的资金监测
C:有权对金融机构以及其他单位和个人“执行有关反洗钱规定的行为”进行检查监督
D:对金融机构高管人员任职资格进行任免
2003年6月，金融行动特别工作组在柏林召开会议，规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有（）
A:60种
B:100种
C:30种
D:20种
在处理境外汇入款时，金融机构应采取下列哪些措施（）。
A:审查汇款人、收款人的信息是否完整
B:在交易处理过程中，发现问题的，应及时采取要求境外机构补充信息、查询相关数据系统等合理措施
C:当收款人接收的境外汇入款金额达到单笔人民币1万元或者外币等值1000美元以上时，应通过核对或者查看已留存的客户有效身份证件核实收款人身份
D:怀疑客户交易涉嫌洗钱的，应按规定提交可疑交易报告。
刑法第一百八十条第一款：“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”
A:二
B:三
C:五
D:七
在客户申请解除保险合同时，如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为（）以上的，保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件，核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认申请人的身份。
A:人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
B:人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上
C:人民币10万元以上或者外币等值1万美元以上
D:人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上
根据《个人外汇管理办法实施细则》，境内个人手持外币现钞汇出境外，用于经常项目支出，当日累计等值（）美元以下（含）的，凭本人有效身份证件在银行办理。
A:5千
B:1万
C:5万
D:10万
一般存款账户不得办理（）。
A:现金缴存
B:现金支取
C:资金收入转账
D:资金付出转
金融机构拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的需负什么法律责任？
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应采取合理方式确认代理关系存在后，应当登记代理人的姓名或者名称、（）、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。
A:联系方式
B:住所
C:工作单位
D:职业
反洗钱的客户身份识别制度的目的在于（）
A:了解客户的真实身份。
B:了解客户的交易目的和性质。
C:了解客户的真实身份及其交易目的和性质。
D:作出交易是否可疑的判断，增强反洗钱的效率和效益。
按金融创新的内容划分，金融创新可分为哪几类？
《金融机构反洗钱规定》要求金融机构应当履行哪些义务（）
A:制定反洗钱内控制度和设立组织机构的义务
B:了解客户义务
C:保存记录义务
D:大额和可疑交易报告制度义务
E:保密义务
F:加强反洗钱教育培训工作义务
只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。
根据我国现行法律，个人犯洗钱罪的，最高可判刑罚为：（）
A:十年以上有期徒刑
B:十年有期徒刑
C:无期徒刑
D:死刑
“一法四令”从（）开始施行。
A:2002年
B:2007年
C:2008年
D:2009年
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的，除对金融机构罚款外，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。
A:一万元以上五万元以下
B:一万元以上十万元以下
C:五万元以上二十万元以下
D:五万元以上五十万元以下
公文行文有哪些基本规则？
根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指（）。
A:国务院金融协调办公室
B:中国人民银行
C:中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会
D:中华人民共和国公安部
以下各项中哪些是金融机构应把握识别地下钱庄资金交易活动的关键点（）
A:大量使用网上银行、公转私业务
B:通过他行ATM机提现的方式迅速转移非法所得
C:资金来源和去向为同一地区，特别是广东深圳
D:公司资金交易频率和金额与业务经营规模不相符
什么是洗钱风险
按照预定工作目标，中国力争在什么时间加入国际反洗钱组织――金融行动特别工作组（ＦＡＴＦ），成为其正式成员？
非面对面交易使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务的同时，也使金融机构开展尽职调查的难度随之增大，洗钱风险相应上升，此类业务金融机构可重点审查以下哪个方面（）。
A:网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外
B:使用同一IP地址进行多笔不同客户账户的网银交易
C:企业客户每月通过网上银行进行批量代发工资
D:关联企业之间的大额异常交易
保险业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密，非依调查机构要求，不得向任何单位和个人提供。
根据《公务员法》的规定，公务员有违法违纪行为，应当承担纪律责任的，依法给予处分。处分分为哪六种形式？
《中华人民共和国反洗钱法》通过于（）
A:2006年10月31日
B:2007年10月31日
C:2007年1月1日
D:2006年1月1日
撤销权和代位权属于（）。
A:债的保全
B:债的抗辨
C:债的履行
D:债的追偿
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