出自:农村合作金融机构内部审计

对经人工分析仍无法判断的疑似风险商户，应根据商户入网时留下的联系电话，核实涉嫌交易，并采取相应的控制措施，对（）警报涉及的商户应尤为关注。
A:提示级
B:关注级
C:预警级
D:警告级
收单机构每（）至少对特约商户开展一次业务培训。
A:1个月
B:3个月
C:半年
D:一年
现场审计是根据审计内容，通知被审计单位按时报送有关资料、表报等，并对所报资料进行审计监督的一种审计方式。
各发卡行社及联名单位/认同单位在宣传丰收联名／认同卡时，必须说明联名／认同卡是（），共同宣传丰收卡和合作单位标识。
A:丰收卡的产品
B:丰收借记卡的产品
C:丰收贷记卡的产品
D:丰收小额农贷卡的产品
以下岗位设置，不得兼岗的是（）。
A:催收主管与司法催收岗
B:电话催收岗与信函催收岗
C:电话催收岗与上门催收岗
D:上门催收员与司法催收员
对于重大或敏感的审计问题，审计项目负责人应直接进行督导。
贷记卡发卡机构应在内部催收人力不足、难以适应催收业务量配置的情况下实施委外催收业务，且外包催收对象应为逾期（）期及以上的账户。
A:1
B:2
C:3
D:4
《浙江省农村合作金融机构计算机设备采购管理实施细则》规定，计算机设备外送修理前，需将存贮介质内的应用程序、业务数据等金融业务相关信息予以（）。
A:删除
B:拷贝
C:屏蔽
D:保存
《浙江省农村合作金融机构计算机设备淘汰管理指引》规定，申请淘汰设备的部门负责对拟淘汰设备进行核对、技术评估和脱敏处理，具体要求包括（）。
A:对申请淘汰设备有关的账、卡与实物进行逐台逐件核实，做到账、卡、物相符
B:对申请淘汰设备进行运行测试和故障损坏情况分析，核实设备的可用程度
C:对因设备老化、功能过低、技术落后无法满足业务需求的硬件设备要做技术评估
D:对存有程序、配置、数据或资料等敏感信息的计算机设备及存储介质必须进行信息清除处理（如消磁等），防止泄密
卡片损坏需要进行成品卡作废的，柜员通过（）手工注销交易进行成品卡注销，同时进行剪角作废处理。
A:重控凭证
B:特殊业务处理单
C:业务凭证
D:金融机构废卡清单
特约商户的收单账户原则上应为（）。
A:个人结算账户
B:单位结算账户
C:活期储蓄账户
D:活期一本通账户
农村合作金融机构持有剩余期限在一年期以上（不含一年）长期债券投资的比例必须严格控制在《浙江省农村信用社资金管理办法》规定的（）比例内。
A:4%
B:8%
C:10%
D:15%
内部审计机构应当与董事会或者最高管理层保持有效的沟通，除向董事会或者最高管理层提交审计报告之外，还应当定期提交工作报告，提交工作报告的频率一般为（）。
A:每年至少1次
B:每年至少2次
C:每年至少3次
D:每年至少4次
《浙江省农村合作金融机构机房管理指引》规定，B级同城灾备机房要求为同一楼宇，可防范火灾、建筑物破坏、电力或通信系统中断等事件。
下列属于资信证明资料的有（）。
A:收入证明
B:工作证明
C:身份证件
D:执业资格证明
内部审计部门对年度预期要完成的审计工作或具体审计项目必须事先编制（）。
A:项目审计方案
B:审计工作目标
C:开展审前调查
D:年度审计计划
逾期1～90天（含）的，按照（）的顺序进行冲还。
A:透支消费款、应收利息、各项费用、分期分摊资金、透支取现及转账款
B:分期分摊资金、透支取现及转账款、透支消费款、各项费用、应收利息
C:分期分摊资金、透支取现及转账款、透支消费款、应收利息、各项费用
D:应收利息、各项费用、分期分摊资金、透支取现及转账款、透支消费款
县（市、区）信用联社（合作银行、农商银行）审计监督部门主要负责人原则上需大专及以上学历，或相关专业技术职务中级以上，从事审计、会计或金融工作（）以上。
A:5年
B:6年
C:7年
D:8年
县级以上（含）机构必须严格按照有关技术标准设立专用网络通讯机柜，网络通信机柜必须放置在（），网络设备不得随意搬移或停机。
A:机房内
B:营业场内
C:监控中心内
D:供应商安全场所
信息科技外部审计保密管理工作应坚持（）的原则。
A:严密控制
B:全程监督
C:方便工作
D:注意保密
根据《内部审计人员职业道德规范》，内部审计人员职业道德所涵盖的内容不包括（）。
A:职业品德
B:职业纪律
C:职业责任
D:职业声誉
《浙江省农村合作金融机构计算机设备采购管理实施细则》规定，发放计算机设备时，要办理计算机设备出库手续，由库房保管员和领用人分别签字确认。
在统计抽样的全过程中，注册会计师均须运用专业判断。
审计分析模型（）运行一次，根据审计项目可随时运行审计模型，查询模型根据需求随时运行。
A:一个月
B:三个月
C:每半年
D:每一年
《浙江省农村信用社联合社生产环境信息系统验证测试实施细则（试行）》规定，属于重大操作类型的有（）。
A:重大信息系统投产及变更
B:生产系统常规上线
C:各类涉及生产系统的应急演练
D:涉及生产系统的其他重大操作
银行卡突发事件应急预案中客户纸质资料大量泄漏不包括（）。
A:丰收卡申请表及相关资料遗失
B:丰收卡透支催收资料遗失
C:核销材料遗失
D:丰收卡交易信息遗漏
下列（）退件作为重控凭证进行管理。
A:发卡函
B:对账单
C:密码函
D:宣传品
涉及网络核心技术的网络管理人员调离时，应当在确认已签订信息化建设保密协议后方可调离系统。
根据内部审计准则规定，舞弊是指组织内、外人员采用欺骗等违法违规手段，损害或者谋取组织利益，可能为个人带来不正当利益的行为。
附行式自助设备每次清箱间隔不得超过（）个自然日。
A:1
B:2
C:3
D:4
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