出自:证券发行与承销

下列属于保荐机构从事保荐业务的记录的是（）。
A:会议纪要
B:财务与会计调查
C:访谈提纲及记录
D:招股说明书验证
采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开（）日前将会议日期通知各认股人或予以公告。
A:15，30
B:30，30
C:15，15
D:30，15
认股书应当载明的事项是（）。
A:发起人认购的股份数
B:每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数
C:募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明
D:认股人的权利、义务
根据国务院果园有关部门新的智能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及利用外资的事项由（）负责。
A:国务院国有资产监督管理委员会
B:商务部
C:财政部
D:中国人民银行
专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前（）送至证监会。
A:1个月
B:7个工作日
C:10个工作日
D:15个工作日
招股说明书结尾应列明备查文件，包括（）。
A:发行保荐书
B:公司章程
C:盈利预测报告
D:财务报表及审计报告
保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。
A:暂停其保荐机构资格3个月
B:情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C:情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D:情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
首次公开发行股票的主体资格包括（）。
A:发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
B:发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上
C:发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D:发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
召集人应当至少于持有人会议召开日前3个工作日在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站发布召开持有人会议的公告。（）
任何拟在香港及香港以外地区市场同时推出的证券，一般需有充分数量在香港发售。（）
根据国务院于2003年5月27日发布的《企业国有资产监督管理暂行条例》的相关规定，收购活动涉及国有股权转让的，应当报国有资产监督管理委员会审核批准。（）
证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括（）等内容的章节。
A:研究摘要
B:投资评级
C:研究结论
D:目标价格
以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起（）编制上市公司收购报告书。
A:3日内
B:5日内
C:10日内
D:15日内
与首次公开发行股票不一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查不必贯穿始终。（）
持有人会议的会议记录、出席会议机构及人员的登记名册、授权委托书、法律意见书等会议文件、资料由召集人保管，并至少保管至对应债务融资工具到期后3年。（）
上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。
A:国务院
B:证监会
C:上市公司
D:国家发改委
关于可转换公司债券的发行规模，下列说法错误的是（）。
A:可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定
B:可转换公司债券发行后，累计公司证券余额不得超过最近一期末净资产额的30％
C:对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的40%
D:预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。
A:财政部
B:中国人民银行
C:国家发展和改革委员会
D:中国证监会
可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（）。
A:最近1期末净资产额的30%
B:最近1期总净资产额的30%
C:最近1期末净资产额的40%
D:最近1期末总资产额的40%
可转换公司债券的最短期限为（）年，最长期限为（）年。
A:1、3
B:2、5
C:1、6
D:2、7
发行人在申请办理证券初始登记时需要提交的材料中，应包括发行人法人有效营业执照副本原件、法定代表人对制定联络人的授权委托书。（）
资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的的信托的信托受益权份额。
A:特定目的的信托收购机构
B:贷款服务机构
C:发起机构
D:资金保管机构
对不同公司投入公司的同类资产，应当采用同一价格标准评估。（）
公司所属企业申请到境外上市，应当按照（）的要求编制并报送申请文件及相关材料。
A:中国证券业协会
B:中国证监会
C:商务部
D:国家工商行政管理总局
1952年，美国大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为（）。
A:净收入理论
B:净经营收入理论
C:传统折中理论
D:MM理论
股份有限公司的章程的内容包括（）。
A:公司名称和住所
B:公司的经营方式
C:公司的设立方式
D:公司的法定代表人
上市公司非公开发行新股是指（）。
A:上市公司向特定对象发行新股
B:上市公司向不特定对象发行新股
C:向原股东配售股份
D:向不特定对象公开募集股份
我国《公司法》关于设立股份有限公司的条件包括（）。
A:发起人符合法定人数
B:发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额
C:发起人制定公司章程
D:有固定的生产经营场所
《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。
A:最近2年实现的年均可分配利润的20%
B:最近2年实现的年均可分配利润的30%
C:最近3年实现的年均可分配利润的20%
D:最近3年实现的年均可分配利润的30%
受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。（）
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