出自:反洗钱

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当通过谁向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告？
所有洗钱行为都有放置、离析和融合三个阶段，并且需要严格遵循三个阶段的递进顺序。
破坏金融管理秩序罪，是指违反国家金融管理法规，破坏国家对金融管理秩序的行为。
为判断和评估被检查机构反洗钱组织机构建设方面的情况，中国人民银行及其分支机构可以（）
A:通过谈话听取反洗钱专职人员的意见，评估反洗钱机构职能的可靠性
B:通过了解不同部门、不同业务的临柜人员对反洗钱职责的理解度，评判反洗钱资源的充足性
C:通过查看会议记录、会议决定，核实反洗钱机构实际活动情况的真实性
D:如果反洗钱专职机构负责人认为人员配备不适应工作需要，则应视做判断反洗钱体系传导机制无效
如果客户来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱，洗钱、毒品或腐败等犯罪高发国家（地区），各单位应（）客户尽职调查措施，审查交易目的、交易性质和交易背景情况
A:采取标准的
B:采取强化的
C:采取简化的
D:不采取
台湾户籍的客户到大陆办理开户的有效证件为（）。
A:旅游证
B:台湾身份证
C:台湾来往大陆通行证
D:护照
根据《物权法》的相关规定，因物权的归属、内容发生争议的，利害关系人可以请求什么的权利？（）
A:确认
B:仲裁
C:判决
D:处分
经常项目主要包括什么？
A:货物
B:服务
C:收益
D:经常转移
对先行登记保存的证据资料，检查单位应当在（）日内及时作出处理决定。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。
银行在办理汇入汇款业务时，若境外机构属于加入FATF的国家（地区），或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家（地区），则银行（）
A:可不必要求其补充缺失信息，而直接登记替代性信息
B:应要求境外机构再次补充
《金融机构反洗钱规定》经第25次什么会议通过?
关于反洗钱调查中的询问措施，下列说法正确的是（）
A:询问应当在询问人的工作时间进行
B:询问应当在人民银行调查人员指定地点进行
C:询问时，调查组在场人员不得少于2人
D:询问时，调查人员可以视情况制作反洗钱调查询问笔录
《反洗钱法》要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
保险产品通过银行销售时，银行承担合同签订阶段的客户身份识别责任。
合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊帐户和人民币结算资金帐户纳入（）管理。
A:基本存款帐户
B:临时存款帐户
C:专用存款帐户
D:一般存款帐户
询问笔录的制作要求包括（）
A:询问笔录的制作应当格式准确，内容翔实、可靠
B:询问笔录应当交被询问人核对
C:记载有遗漏或者差错的，被询问人可以要求补充或者更正
D:被询问人确认笔录无误后，应当签名或者盖章
E:调查人员也应当在笔录上签名
对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是（）
A:参与制定银行业金融机构反洗钱规章
B:审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案
C:对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D:对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚
银行。反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时（）。
A:年度结束后10个工作日内报告
B:银行应及时将更新情况报告中国人民银行，而不必等到上报年度报表时才报告
C:年度结束后5个工作日内报告
D:银行应于变化后的lO个工作日内将更新情况报告中国人民银行
出现哪些情况，金融机构应当重新识别客户身份（）
A:客户要求变更姓名.名称.身份证明文件.经营范围.注册资本.法定代表人的
B:客户行为或交易出现异常的
C:客户有洗钱.恐怖融资嫌疑的
D:先前获得的客户身份资料真实性.完整性.有效性存在疑点的
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办理》规定，金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心，没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。
A:3
B:5
C:7
D:10
一份文件的标引，最多不超过（）主题词。主题词标在发文稿纸的主题词栏上，顶格写。标引顺序是（）。
会计信息质量的首要要求是（）。
A:及时性
B:可比性
C:明晰性
D:一贯性
世界上最早对洗钱进行法律控制的国家是(）
A:英国
B:法国
C:澳大利亚
D:美国
反洗钱监测分析系统（）对新开客户和一次性交易按照一定匹配规则自动与监控名单进行匹配并形成监控名单客户可疑交易报告。
A:每日
B:每周
C:每月
D:每年
下列属于高风险客户的有（）
A:国务院有关部门、司法机关、中国人民银行、联合国安理会发布的制裁或关注名单
B:来自避税天堂的离岸公司或与该公司进行交易的客户
C:非盈利性事业单位
D:自然人客户
关于反洗钱调查中的临时冻结措施，说法正确的是（）。
A:冻结期限一般为6个月
B:临时冻结目的是利用所冻结资金顺利完成此后的行政处罚或刑事处罚
C:临时冻结目的是为了防止客户将调查所涉及的账户资金转往境外
D:以上都不对
拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。
A:一万元以上五万元以下
B:五万元以上五十万元以下
C:二十万元以上五十万元以下
D:五十万元以上五百万元以下
一直以来就处于报告可疑（以及其他）交易体制的中心位置的报告机构是（）
A:银行
B:证券公司
C:保险公司
D:非金融机构
下列哪些交易行为是可疑交易（）
A:与洗钱高风险国家和地区有业务联系
B:没有客户交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或用途
C:长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易
D:客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付
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