出自:基金从业资格

下列关于指令驱动市场说法错误的是（）。
A:指令驱动的核心是买卖双方下达指令，包括购买数量和相应价格，满足条件即可成功交易
B:指令驱动的成交原则有：价格优先原则和时间优先原则
C:根据不同的市场行情，可以把交易指令分为市价指令和随价指令两类
D:指令驱动中最重要的是做市商，买卖双方均直接与做市商交易
针对寻求认同的客户，客户服务经理在销售中应掌握的技巧有（）？
A:做提供一条龙服务的个人助理，在每次提供服务的过程中获得销售的机会，
B:始终相信“客户是对的”，不说“不”，要能马上叫出他们的名字，
C:随时候命，提供客户想要的方案，充当一个忠实可靠的好人，
D:把客户作为生意拍挡，提供的建议要实用。
关于优先股与普通股的风险收益特征，以下说法不正确的是（）。
A:优先股风险低于普通股
B:普通股因为股利分配次序在优先股之后，因而风险较高
C:当公司经营良好时，普通股股东获得较高收益
D:优先股可以先于普通股股东获得较高收益
现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，（）是衡量企业最大化股东财富能力的比率。
A:净资产收益率
B:内含报酬率
C:销售利润率
D:总资产收益率
为规范沃德客户经理、客户服务经理使用财富管理平台的日常行为，总行于08年10月下发交银办函[2008]420号对客户经理提出了（）的要求。
A:“十准”和“十不准”，
B:日常行为指引，
C:“十个严禁”和“十个必须”日常行为指引，
D:日常行为规范
债券型基金与债券的投资风险有何不同（）。
A:随着债券到期日的临近，单一债券的利率风险会下降，而债券型基金由于不存在固定的到期日，不存在此一特征。
B:单一债券的信用风险相对集中，而债券型基金通过债券组合投资可以有效规单一债券可能面临的较高信用风险。
C:随着债券到期日的临近，单一债券的利率风险会下降，而债券型基金也存在此一特征。
D:债券型基金与单一债券相比信用风险更为集中
受托募集机构是指（）。
A:证券公司
B:基金销售机构
C:基金管理人
D:基金托管机构
以下不属于债券按发行主体分类的是（）。
A:政府债券
B:金融债券
C:公司债券
D:通货膨胀联结债券
以下各项中（）是股票的内在价值。值
A:在股票票面上标明的金额
B:每股股票所代表的实际资产的价值
C:股票未来收益的现值
D:公司清算时每一股份所代表的实际价
关于基金募集，以下说法不正确的是（）
A:开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份
B:开放式基金需满足基金募集金额不少于2亿元人民币
C:封闭式基金需满足基金份额持有人的人数不少于200人
D:封闭式基金需满足基金募集金额不少于2亿元人民币
合伙协议应对合伙企业的记账、会计年度、审计、年度报告、（）等事项作出约定。
A:查阅会计账簿的时间
B:查阅会计账簿的地点
C:查阅会计账簿的条件
D:查阅会计账簿的人员
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行（）。
A:登记手续
B:注册手续
C:相应职责
D:管理人职责
下列关于公司型基金的说法，错误的是（）。
A:公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
B:公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人
C:公司型基金只能由公司管理团队自行管理，不能委托专业的基金机构担任基金管理人
D:投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权力、承担相应义务和责任
可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。
A:美式期权
B:欧式期权
C:看涨期权
D:看跌期权
证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。（）
下列属于增值服务的主要内容是（） Ⅰ、完善公司治理结构 Ⅱ、规范财务管理系统 Ⅲ、为企业提供管理咨询服务 Ⅳ、提供再融资服务
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股权投资基金的投资者应当为（）。
A:具备相应风险识别能力
B:具备风险承担能力
C:合格投资者
D:以上都是
某企业存人银行100万元，存款年利率为8％，时间为5年，每季度计息一次。

第1题，共1个问题
(单选题)该项存款5年后的本利和为（）万元。（（F／P，2％，20）=1．4859）
A:138.59
B:148.59
C:158.59
D:168.59
证券市场调整资本结构通过（）。
A:发行和交易
B:资本流通
C:分红
D:私募融资
合伙企业的合伙人按照下列原则确定应纳税所得额，即（）。 Ⅰ．合伙企业的合伙人以合伙企业的生产经营所得和其他所得，按照合伙协议约定的分配比例确定应纳税所得额 Ⅱ．合伙协议未约定或者约定不明确的，以全部生产经营所得和其他所得，按照合伙人协商决定的分配比例确定应纳税所得额 Ⅲ．协商不成的，以全部生产经营所得和其他所得，按照合伙人实缴出资比例确定应纳税所得额 Ⅳ．无法确定出资比例的，以全部生产经营所得和其他所得，按照合伙人数量平均计算每个合伙人的应纳税所得额
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股权投资基金进行信息披露时，不得存在的禁止行为包括（）。 Ⅰ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 Ⅱ．登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字 Ⅲ．采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞 Ⅳ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会禁止的其他行为
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金终止并报中国证监会备案后（）个工作日内由清算小组公告。
A:3
B:5
C:7
D:15
关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（）。
A:基金从业人员应当配合基金监管机构的监管
B:当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C:不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D:守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
按交易的金融工具的期限长短，金融市场可以分为（）。
A:一级市场和二级市场
B:票据市场和证券市场
C:现货市场和期货市场
D:货币市场和资本市场
有关净额清算原则，下列说法错误的是（）。
A:净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额
B:净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算
C:双边净额清算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额
D:为保证双边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方的制度安排。
资产负债表的作用不包括（）
A:资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质
B:资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础
C:资产负债表可以为收益把关
D:资产负债表的可以揭示企业资金的使用情况
下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是（）。
A:每日都进行分配
B:货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润
C:当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
D:当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
非系统性风险的别称不包括（）。
A:特定风险
B:异质风险
C:整体风险
D:个体风险
制定《私募投资基金信息披露管理办法》的根据是（）。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 Ⅳ.《合同法》
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
狭义创业投资基金，是指投资于处于各个创业阶段的（）的股权投资基金。
A:已上市成长性企业
B:已上市成熟企业
C:未上市成长性企业
D:未上市小企业
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