出自:反洗钱

金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）。
A:撤消职务
B:停职处分
C:纪律处分
D:开除
中国人民银行采取临时冻结应适用的条件（）。
A:调查可疑交易活动
B:客户要求将调查所涉及的帐户资金转往境外
C:经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准
D:经侦查机关负责人批准
与其他形式的法律合作相比，司法协助的独特之处是什么？
外国公民在境内金融机构开立账户的有效身份证件为（）。
A:护照
B:旅行证
C:学生证
D:考察证
华夏银行在配合中国人民银行及其他有权机关调查时应履行的义务包括配合调查义务、（）、不得拒绝和阻碍义务、保密义务。
A:提供调查涉案线索义务
B:如实提供相关文件和资料义务
C:如实提供信息义务
D:如实提供客户身份资料和信息的义务
长期闲置账户的客户来办理人民币业务的，银行应（）
A:及时提示客户出示有效身份证件
B:对客户的有效身份证件进行联网核查
C:作实名登记后再办理业务
D:关注其重新办理业务的频率和金额等是否符合其身份背景
发放外汇贷款后，银行没有必要关注客户融资后资金流量和业务状况。
银行监管模式？
银行在分析类似非法黄金的可疑交易时，除分析客户信息和（）外，建议充分利用互联网等信息渠道进行综合分析。
A:客户凭证
B:交易数据
C:资金来源
D:资金去向
金融情报机构的非核心功能包括（）
A:合规监管
B:实施行政强制性措施
C:培训报告机构人员
D:研究前沿问题
E:教育公众
根据我国《刑法》规定，洗钱罪的最高刑期是（）。
A:死刑
B:无期徒刑
C:十年
D:五年
怎样理解损失准备金？
第十届全国人大常委会第二十四次会议通过的《中华人民共和国反洗钱法》，自（）起施行。
保监部门在审批新成立的ABC保险公司时，应征求当地中国人民银行对ABC反洗钱内控方案的意见。
简述客户身份资料和交易记录的保存期限。
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“其他情形”是否包括“发现问题”而没有建立业务关系的客户（）
A:不包括
B:包括
C:金融机构自行决定
D:随意
下列哪些交易，银行金融机构可以不报告（）
A:证券经营机构指令金融机构划出与证券交易清算无关的资金，与其实际经营情况不符。
B:证券经营机构通过银行金融机构大量拆错外汇资金
C:保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理赔付
D:自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
《巴塞尔协议》的主要内容有哪些？
根据会议议程，反洗钱领导小组组长确定需要其他相关列席部门时，由反洗钱工作办公室在会议召开前发出（）通知。
A:电话
B:书面
C:口头
D:邮件
境外对公客户应提供的证件不包括（）。
A:未经公证的境外有效商业注册登记证明文件
B:其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的证明文件
C:董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书
D:代理人的有效身份证件
对于高风险离岸公司，如有合理原因不能提供董事、法定代表人/负责人（如有）、被授权人、控股股东或者实际控制人的身份件原件的，如为香港居民，须提供经（）委托的香港律师公证过且加盖了中国法律服务（香港）有限公司转递专用章的身份证明文件。
A:境外注册登记机关
B:境内注册登记机关
C:中国外汇管理局
D:中国司法部
我国洗钱犯罪的主管要件的规定，下列说法正确的是（）
A:过失洗钱行为也构成洗钱犯罪
B:洗钱犯罪的明知要件是指犯罪行为人确实知道清洗资金是上游犯罪所得
C:行为人实施洗钱行为主观上必须是故意的
D:通过客观证据推定行为人应当知道清洗资金是上游犯罪所得不构成洗钱犯罪
短期内将资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出的交易属于可疑支付交易，“短期”是指（）个营业日内。
A:5
B:10
C:15
D:20
根据人民银行、省联社防范电信诈骗的工作要求，以下（）属于有效识别持他人证件冒名开立银行卡的要点。
A:柜面办理开户时必须将联网核查系统中公安部反馈的照片与办卡人出示的身份证件进行仔细比对，重点比对2张照片是否出自同一底片
B:柜面办理开户时应比对出示的身份证有效期限与系统中记录的有效期限是否一致
C:柜面办理开户时在进行人像比对过程中应使用公安部反馈的5寸照片与办卡人的脸部细节进行比对，另还要从口音、住址特征等多方面进行核查
D:柜面办理开户时发现客户存在冒名开卡嫌疑的，应拒绝办理，在报警的同时向反洗钱管理部门报告
证券公司应对高、中风险等级的客户开展定期审核,证券公司对高风险等级客户应至多每年审核一次。
《反洗钱非现场监管办法》规定，以下哪项信息发生变化后，金融机构应于变化后的10个工作日内将变更情况报当地人民银行：（）
A:内控制度建设情况
B:反洗钱工作机构和岗位设置情况
C:宣传培训
D:内部审计情况
对关注类客户，应在标准型尽职调查措施基础上视情采取如下哪些加强型措施（）
A:在关注客户的业务存续期间，应当了解客户的资金来源，资金用途、经济状况或者经营状况等信息，关注客户的金融交易活动
B:定期对其身份信息以及资金交易状况进行审核，并根据审核结果更新客户身份信心资料，调整客户洗钱风险等级
C:定期审核频率可根据各银行的实际情况进行确认，但应高于对正常类客户的审核频率，建议审核周期不超过2年
D:关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，确认为可疑的，应及时报告可疑交易
存款人开立什么账户实行核准制度，经中国人民银行核准后有开户行核发开户许可证（）
A:储蓄存款账户
B:基本存款账户
C:一般存款账户
D:临时存款账户
人民银行根据履行反洗钱职责需要，可以采取什么措施进行反洗钱现场检查？
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处多少罚款？
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