出自:基金从业资格

依照我国公司法规定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经（）通过。
A:全体股东
B:二分之一以上股东
C:三分之一以上股东
D:三分之二以上股东
ETF的特点不包括（）。
A:实物申购赎回
B:二级市场的交易无涨跌的限制
C:一级市场与二级市场并存的交易制度
D:被动操作的指数型基金
下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织的是（）。
A:国家发展改革委
B:中国证券投资基金业协会
C:中国证监会
D:中国证券业协会
关于开放式基金认购与开放式基金申购的差别，以下论述错误的是（）。
A:基金认购是在基金募集期间的购买行为，而基金申购是在基金募集结束以后的购买行为
B:认购费一般低于申购费
C:认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认
D:认购份额在T+2日确认，但在封闭期后才能出售；申购份额在T+2日确认，确认后的下一个工作日便可赎回
债券评级机构对债券型基金所持有的债券下调了投资评级，该债券型基金面临的信用风险将会（）。
A:上升
B:下降
C:不确定
D:二者没有联系
在基金披露形式上，（）不属于信息披露的原则。
A:利润原则
B:规范性原则
C:易解性原则
D:易得性原则
（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力。
A:监事会
B:股东大会
C:董事会
D:经理层
甲公司2009年实现营业收入为1000万元，其中现销收入550万元，赊销收入450万元；当年收回以前年度赊销的收入380万元，当年预收货款120万元，预付货款30万元；当年因销售退回支付的现金20万元，当年购货退出收到的现金40万元，则甲公司当年销售商品提供劳务收到的现金为（）万元。
A:990
B:1030
C:1100
D:1150
目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料（）。中国证券投资基金业协会办理登记面临较高道德风险。 Ⅰ．不真实 Ⅱ．不准确 Ⅲ．不完整 Ⅳ．不透明
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列不属于基金份额持有人法定权利的是（）。
A:分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
B:在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
C:对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
D:对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出是属于（）。
A:证券的回转交易
B:证券的卖出交易
C:证券的竞价交易
D:证券权证交易
制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是（）依法履行的职责之一。
A:中国证监会
B:各地证监局
C:基金业协会
D:国务院
基金销售人员在与投资者交往中应（）。
A:热情诚恳
B:稳重大方
C:语言及行为文明礼貌
D:以上全部
合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（）一致同意，并订立入伙协议。
A:全体合伙人
B:一半以上合伙人
C:2／3以上合伙人
D:1／3以上合伙人
以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是（）
A:财务尽职调查重点关注标的企业过去的财务业绩情况
B:强调发现企业的流动性价值和潜在风险
C:注重对企业未来价值和成长性的合理预测
D:经常采用趋势分析和结构分析工具
经常用来反映数据一般水平的统计量指的是（）
A:分位数
B:中位数
C:相关系数
D:方差
下列有关SID码的表述中，正确的是（）。
A:SID码是光盘复制序次码的简称 
B:每一家复制企业都有一个特定的统一SID码 
C:SID码由复制单位按有关技术标准设定 
D:每张正式出版的激光视盘的内圈都压有SID码
代办股份转让系统挂牌的公司来自（）。
A:原STAQ系统挂牌公司
B:原NET系统挂牌公司
C:退市公司
D:中关村高科技园区高科技公司
现金流量表中现金流量活动的三大来源不包括（）。
A:经营活动产生的现金流量
B:投资活动产生的现金流量
C:筹资活动产生的现金流量
D:生产活动产生的现金流量
根据《合伙企业法》的规定当有限合伙企业合伙人已不具备法定人数满（）天.应当解散。
A:30
B:15
C:25
D:60
下列说法中错误的是（）。
A:对中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低
B:投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道
C:证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例
D:证券投资基金业的发展有利于优化金融结构，促进经济增长
下列关于基金销售结算资金，说法错误的是（）。
A:相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产
B:是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金
C:由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D:禁止挪用
证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向以契约型基金为主。
下列不属于货币政策的工具的是（）
A:公开市场操作
B:通货膨胀的抑制
C:利率水平的调节
D:存款准备金的调节
职业道德修养是一种（），关键在于“自我”的意愿和努力
A:主观行为
B:自律行为
C:自我修养
D:他律
外包服务所涉及的基金资产和客户资产应（）外包机构的自有财产。
A:独立于
B:包含于
C:暂时包含于
D:等同于
20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了（）等著名并购基金管理机构的成立，极大地促进了并购投资基金的发展。
A:黑石（1985年）
B:凯雷（1987年）
C:德太投资（1992年）
D:以上都是
以下说法不正确的是（）。
A:风险价值常用计算方法有参数法、历史模拟法与蒙特卡洛法。
B:某投资组合在持有期l年，置信水平为90％的情况下，若风险价值为-0.55％，则该组合在1年中损失有90％的可能性超过-0.55％。
C:参数法又称方差-协方差法
D:参数法依据历史数据计算风险因子收益率分布的参数值
股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（） Ⅰ.基金投资者 Ⅱ.基金管理人 Ⅲ.基金服务机构 Ⅳ.监管机构和行业自律组织
A:Ⅰ.Ⅱ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以（）为主。
A:有限合伙企业
B:契约型
C:公司型
D:FOF
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