出自:基金从业资格

下列（）情形不可以暂停基金估值。
A:法定节假日
B:证券交易所暂停营业
C:因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值
D:基金公布年报
清算价值法常见于（）和（）策略。
A:成长资本、天使投资
B:杠杆收购、天使投资
C:杠杆收构、破产
D:成长资本、破产
根据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明（）。 Ⅰ．合伙企业的名称和主要经营场所的地点 Ⅱ．合伙目的和合伙经营范围 Ⅲ．合伙人的姓名或者名称、住所 Ⅳ．合伙人的出资方式、数额和缴付期限 V．股东大会的结构Ⅵ．订立基金合同的依据
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
（）在基金管理人登记、基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。
A:证券业协会
B:证监会
C:证券公司
D:基金业协会
公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
A:3万元以上30万元以下
B:3万元以上50万元以下
C:5万元以上50万元以下
D:5万元以上30万元以下
最近（）年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模（）万元以上，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。
A:2；1000
B:3；1000
C:2；1500
D:3；1500
普通合伙人的收入来源包括（）。
A:佣金
B:股息红利
C:管理费和盈利分红
D:工资
非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。
营业网点营业终了必须实行净所制度，集体离开网点，严禁任何人员借故在网点内滞留。因特殊情况需要加班时，必须报管辖行批准。严禁单人加班。
私募基金管理人在（）两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分。
A:一个月之内
B:一年之内
C:半年之内
D:三个月之内
基金卖出股票时按照（）的税率征收证券交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。
A:1‰
B:3‰
C:5‰
D:1.5‰
识别客户需求的6个步骤为（）
A:询问客户现状的问题；引导客户发现“痛点”；重复和反馈；扩大问题的严重性；放大客户的兴奋点；引导客户主动确认需求
B:询问客户现状的问题；引导客户发现“痛点”；重复和反馈；放大客户的兴奋点；扩大问题的严重性；引导客户主动确认需求
C:询问客户现状的问题；重复和反馈；引导客户发现“痛点”；扩大问题的严重性；放大客户的兴奋点；引导客户主动确认需求
D:引导客户发现“痛点”；重复和反馈；询问客户现状的问题；扩大问题的严重性；放大客户的兴奋点；引导客户主动确认需求
（）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A:基金客户服务
B:基金销售服务
C:基金理财服务
D:基金投资服务
基金管理人的内部控制机制的层次包括（） Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列不属于期货市场功能的是（）
A:价格发现
B:投机
C:风险管理
D:套现
根据（）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。
A:运作方式
B:法律方式
C:投资对象
D:投资目标
基金行业运作的第一个环节是（）。
A:募集和市场营销
B:投资管理
C:托管
D:登记
股权投资基金行业有力地推动了（）在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。
A:直接融资和资本市场
B:直接融资和基金
C:间接融资和资本市场
D:间接融资和基金
在依法开展私募基金登记备案工作的基础上，中国基金业协会秉承（）宗旨，奉行积极主义，致力于推动行业规范健康发展，优化私募行业发展环境，提升行业形象和公众影响力。 Ⅰ．廉洁 Ⅱ．自律 Ⅲ．服务 Ⅳ．创新
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于私募基金管理人登记说法错误的是（）
A:申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
B:私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
C:登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。
D:私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。
A:债券基金、货币市场基金、股票基金、混合基金
B:货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金
C:债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金
D:货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金
以下不属于可转换债券基本要素的是（）。
A:市场利率
B:赎回条款
C:回售条款
D:转换期限
从基金投资人层面看，投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为（）。
A:15日
B:20日
C:25日
D:30日
基金的投资运作包括基金管理公司内部的（）。
A:投资管理
B:交易管理
C:绩效评估
D:风险控制
金融工具最初被称为（）。
A:金融票据
B:金融凭证
C:资本工具
D:信用工具
中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的（）。
A:30%
B:40%
C:50%
D:80%
资产负债率、权益乘数和负债权益比三个比率其实是同一意思，数值越大代表财务杠杆比率越（），负债越（）。
A:高；轻
B:高；重
C:低；轻
D:低；重
我国股权投资基金探索与起步阶段主要沿着（）主线进行。 Ⅰ．科技系统对创业投资基金的最早探索 Ⅱ．科技系统对产业投资基金的最早探索 Ⅲ．国家财经部门对产业投资基金的探索 Ⅳ．国家财经部门对创业投资基金的探索
A:Ⅰ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅳ
（）反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。
A:资产负债表
B:利润表
C:现金流量表
D:所有者权益变动表
以下哪种客户有难以达成销售（）
A:见什么都说好的客户
B:表示拒绝的客户
C:挑剔的客户
D:出现顾虑和疑问的客户
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